二、多選題 (共60題，前20題每題1分，后40題每題0.5分，共40分)。

　　1.投資基金證券包括( )。

　　A.證券投資基金證券

　　B.貨幣市場(chǎng)投資基金證券

　　C.產(chǎn)業(yè)投資基金證券

　　D.創(chuàng)業(yè)投資基金證券

　　2.證券投資基金與股票、債券的區(qū)別表現(xiàn)在( ) 。

　　A.來源不同

　　B.權(quán)益不同

　　C.特性不同

　　D.流動(dòng)性不同

　　E.投資風(fēng)險(xiǎn)不同

　　3.設(shè)立信托后，委托人變更受益人或者處分受益人的信托受益權(quán)的情形包括：( )

　　A.受益人對(duì)委托人有重大侵權(quán)行為

　　B.受益人對(duì)其他共同受益人有重大侵權(quán)行為

　　C.經(jīng)受益人同意

　　D.信托文件規(guī)定的其他情形

　　E.委托人認(rèn)為必要的時(shí)候

　　4.證券投資基金的運(yùn)作特點(diǎn)包括( ) 。

　　A.規(guī)模較大

　　B.專業(yè)運(yùn)作

　　C.組合投資

　　D.長(zhǎng)期收益較好

　　5.按募集與流通方式可以將證券投資基金劃分為( ) 。

　　A.公募基金和私募基金

　　B.上市基金與不上市基金

　　C.封閉式基金與開放式基金

　　D.在岸基金與離岸基金

　　6.根據(jù)投資對(duì)象的不同，證券投資基金可以分為( ) 。

　　A.股票基金

　　B.國債基金

　　C.債券基金

　　D.指數(shù)基金

　　7.根據(jù)運(yùn)作特點(diǎn)劃分的證券投資基金包括( ) 。

　　A.對(duì)沖基金

　　B.套利基金

　　C.指數(shù)基金

　　D.國際基金

　　8.證券投資基金具有下列( )功能。

　　A.融資功能

　　B.專業(yè)理財(cái)功能

　　C.組合投資功能

　　D.資源配置功能

　　9.證券投資基金的發(fā)起人可以是( ) 。

　　A.信托投資公司

　　B.證券公司

　　C保險(xiǎn)公司

　　D.基金管理公司

　　10.基金管理公司的發(fā)起人可以是( ) 。

　　A.保險(xiǎn)公司

　　B.證券公司

　　C.商業(yè)銀行

　　D.信托投資公司

　　11.基金管理公司治理結(jié)構(gòu)中包括( ) 。

　　A.董事會(huì)

　　B.監(jiān)事會(huì)

　　C.股東大會(huì)

　　D.消費(fèi)者

　　E.管理層

　　12."三會(huì)"包括( )。

　　A.董事會(huì)

　　B.監(jiān)事會(huì)

　　C.股東大會(huì)

　　D.工會(huì)

　　E.黨委會(huì)

　　13.我國封閉式基金允許以下列價(jià)格發(fā)行( ) 。

　　A.溢價(jià)發(fā)行

　　B.折價(jià)發(fā)行

　　C.平價(jià)發(fā)行

　　D.面值發(fā)行

　　14.開放式基金的銷售機(jī)構(gòu)包括( )。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.保險(xiǎn)公司

　　C.證券公司

　　D.金融咨詢公司

　　15.開放式基金的發(fā)行方式包括( )。

　　A.代理發(fā)行

　　B.公募發(fā)行

　　C.自行發(fā)行

　　D.私募發(fā)行

　　16.基金變更包括( )。

　　A.封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金

　　B.封閉式基金清算

　　C.封閉式基金擴(kuò)募

　　D.封閉式基金續(xù)期

　　17.在我國，基金發(fā)起人包括( )。

　　A.證券公司

　　B.信托投資公司

　　C.基金管理公司

　　D.金融咨詢公司

　　18.證券投資管理的指導(dǎo)性原則包括( ) 。

　　A.合規(guī)性原則

　　B.誠實(shí)信用原則

　　C.合理性原則

　　D.投資分散化原則

　　E.風(fēng)險(xiǎn)于收益相匹配原則

　　19.證券投資管理的的作業(yè)流程包括( ) 。

　　A.確定投資目標(biāo)

　　B.信息管理

　　C.資產(chǎn)配置

　　D.投資選擇

　　E.風(fēng)險(xiǎn)管理

　　20.貨幣市場(chǎng)上交易的金融產(chǎn)品包括( ) 。

　　A.短期國債

　　B.公司債券

　　C.大額可轉(zhuǎn)讓存單

　　D.回購協(xié)議

　　相關(guān)推薦：

　　考試吧推薦：2014年11月證券從業(yè)資格備考沖刺專題

　　2014證券從業(yè)考題大數(shù)據(jù)預(yù)測(cè) 僅限800席 馬上去搶！

　　2014考試大綱 | 第四場(chǎng)證券從業(yè)準(zhǔn)考證打印須知

　　2014證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》/《發(fā)行與承銷》考前最后三套匯總