41.以下屬于基金托管人職責(zé)的有( ) 。

　　A.監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作

　　B.復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值及基金價(jià)格

　　C.出具基金業(yè)績(jī)報(bào)告，提供基金托管情況

　　D.負(fù)責(zé)基金的信息披露事項(xiàng)

　　42.金融機(jī)構(gòu)法人買賣基金單位應(yīng)繳納的稅收，其稅種包括( ) 。

　　A.營(yíng)業(yè)稅

　　B.印花稅

　　C.企業(yè)所得稅

　　D.個(gè)人所得稅

　　43.監(jiān)察稽核的內(nèi)容主要針對(duì)基金與基金管理公司所面臨的風(fēng)險(xiǎn)，主要包括( )。

　　A.監(jiān)察風(fēng)險(xiǎn)

　　B.信托風(fēng)險(xiǎn)

　　C.投資風(fēng)險(xiǎn)

　　D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　E.業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)

　　F.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)

　　44.金融資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)包括( )。

　　A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　C.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　D.通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

　　E.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　45.在運(yùn)用資本資產(chǎn)定價(jià)模型時(shí)，我們要估計(jì)下列參數(shù)( )

　　A.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率

　　B.市場(chǎng)收益率

　　C.證券或投資組合的β系數(shù)

　　D.單個(gè)證券或投資組合的方差

　　46.投資組合的超額收益可能來自于資產(chǎn)管理人的( ) 。

　　A.股票選擇能力

　　B.內(nèi)幕消息獲得能力

　　C.市場(chǎng)時(shí)機(jī)的判斷能力

　　D.操縱市場(chǎng)能力

　　47.資產(chǎn)配置決策大致可以分為三類( ) 。

　　A.戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置

　　B.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置

　　C.資產(chǎn)混合管理

　　D.證券資產(chǎn)選擇

　　48.法人應(yīng)當(dāng)具備如下條件( )。

　　A.依法成立

　　B.有必要的財(cái)產(chǎn)或者經(jīng)費(fèi)

　　C.有自己的名稱、組織機(jī)構(gòu)和場(chǎng)所

　　D.能夠獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任

　　49.下列哪些可以被視為市場(chǎng)異常的現(xiàn)象( ) 。

　　A.小公司效應(yīng)

　　B.日歷效應(yīng)

　　C.低市盈率效應(yīng)

　　D.被忽略的公司的效應(yīng)

　　50.社�；�金理事會(huì)的信息披露和報(bào)告應(yīng)符合以下要求( ) 。

　　A.每年一次向社會(huì)公布社�；�金各方面財(cái)務(wù)狀況

　　B每季度一次向財(cái)政部、勞動(dòng)和社會(huì)保障部提交社�；�金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、投資管理報(bào)告

　　C.單個(gè)資產(chǎn)管理合同到期后，向財(cái)政部、勞動(dòng)和社會(huì)保障部提交經(jīng)審計(jì)的報(bào)告，對(duì)社�；�金投資情況做出說明

　　D.社�；�金發(fā)生重大事件，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告財(cái)政部、勞動(dòng)和社會(huì)保障部，并編制臨時(shí)報(bào)告書

　　51.債券按照發(fā)行主體可以分為( )。

　　A.國(guó)債

　　B.金融債券

　　C.公司債券

　　D.市政債券

　　E.可轉(zhuǎn)換債券

　　52.依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法通則》，民事活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循( ) 的原則。

　　A.自愿

　　B.公平

　　C.等價(jià)有償

　　D.誠(chéng)實(shí)信用

　　53.利率期限結(jié)構(gòu)理論包括( )。

　　A.預(yù)期理論

　　B.流動(dòng)性偏好理論

　　C.市場(chǎng)分割理論

　　D.優(yōu)先置產(chǎn)理論

　　54.影響久期的因素包括( )。

　　A.票息的大小

　　B.存續(xù)期限

　　C.到期收益率

　　D.票面金額

　　55.能夠?qū)�資本市場(chǎng)產(chǎn)生系統(tǒng)性影響的風(fēng)險(xiǎn)包括( ) 。

　　A.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　B.通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

　　C.違約風(fēng)險(xiǎn)

　　D.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)

　　56.( ) 屬于證券的特定風(fēng)險(xiǎn)：

　　A.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　B.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　C.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)

　　D.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)

　　57.積極型股票投資戰(zhàn)略包括( )。

　　A.以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資戰(zhàn)略

　　B.以基本分析為基礎(chǔ)的投資戰(zhàn)略

　　C.市場(chǎng)異常戰(zhàn)略

　　D.投資組合戰(zhàn)略

　　58.根據(jù)對(duì)市場(chǎng)效率的認(rèn)識(shí)，債券的投資策略可以分為( ) 。

　　A.指數(shù)化投資策略

　　B.規(guī)避和現(xiàn)金流配比策略

　　C.積極調(diào)整的投資策略

　　D.被動(dòng)投資策略

　　59.證券投資基金的監(jiān)管原則包括( )。

　　A.保護(hù)投資者利益原則

　　B.法制管理原則

　　C."三公"原則

　　D.監(jiān)管與自律原則

　　60.證券投資基金的監(jiān)管內(nèi)容包括( ) 。

　　A.對(duì)基金管理公司的監(jiān)管

　　B.對(duì)基金行為的監(jiān)管

　　C.對(duì)基金托管人的監(jiān)管

　　D.對(duì)基金持有人的監(jiān)管

　　相關(guān)推薦：

　　考試吧推薦：2014年11月證券從業(yè)資格備考沖刺專題

　　2014證券從業(yè)考題大數(shù)據(jù)預(yù)測(cè) 僅限800席 馬上去搶！

　　2014考試大綱 | 第四場(chǎng)證券從業(yè)準(zhǔn)考證打印須知

　　2014證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》/《發(fā)行與承銷》考前最后三套匯總