二、多項(xiàng)選擇題(本類(lèi)題共40小題，每小題1分，共40分。每小題備選答案中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分)

　　1.世界各國(guó)和地區(qū)對(duì)證券投資基金的稱謂不盡相同，目前的稱謂有(　　)。

　　A.證券投資信托基金

　　B.單位信托基金

　　C.共同基金

　　D.金融產(chǎn)品

　　2.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)是指負(fù)責(zé)基金(　　)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

　　A.存管

　　B.交收

　　C.清算

　　D.登記

　　3.封閉式基金和開(kāi)放式基金的區(qū)別主要表現(xiàn)在(　　)。

　　A.份額限制不同

　　B.交易場(chǎng)所不同

　　C.期限不同

　　D.價(jià)格形成方式不同

　　4.下列關(guān)于系列基金的含義表述正確的是(　　)。

　　A.又稱為傘型基金

　　B.子基金之間可以進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換

　　C.多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同

　　D.子基金獨(dú)立運(yùn)作

　　5.貨幣市場(chǎng)基金不得投資的金融工具有(　　)。

　　A.流通受限的證券

　　B.可轉(zhuǎn)換債券

　　C.信用等級(jí)在AAA級(jí)以下的企業(yè)債券

　　D.剩余期限超過(guò)397天的債券

　　6.下列關(guān)于認(rèn)購(gòu)開(kāi)放式基金的表述正確的是(　　)。

　　A.投資者在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額

　　B.已經(jīng)正式受理的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)可以撤銷(xiāo)

　　C.擬進(jìn)行基金投資的投資人，必須先開(kāi)立基金賬戶和資金賬戶

　　D.申請(qǐng)的成功與否應(yīng)以銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理為準(zhǔn)

　　7.下列關(guān)于基金贖回費(fèi)的表述正確的是(　　)。

　　A.對(duì)于持續(xù)持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額1.5%的贖回費(fèi)

　　B.對(duì)于持續(xù)持有期少于7日的投資人;收取不低于贖回金額0.75%的贖回費(fèi)

　　C.對(duì)于持續(xù)持有期少于20日的投資人.，收取不低于贖回金額0.75%的贖回費(fèi)

　　D.對(duì)于持續(xù)持有期少于30日的投資人，收取不低于贖回金額0.75%的贖回費(fèi)

　　8.QDII基金申購(gòu)、贖回與一般開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回的區(qū)別主要在于(　　).

　　A.一般情況下，QDII基金申購(gòu)、贖回的幣種為人民幣

　　B.基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定的情況下，接受其他幣種的申購(gòu)、贖回

　　C.拒絕或暫停申購(gòu)的情形與一般開(kāi)放式基金有所不同

　　D.基金資產(chǎn)規(guī)�？梢猿�出中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家外匯管理局核準(zhǔn)的境外證券投資額度

　　9.基金管理公司的主要職責(zé)有(　　)。

　　A.辦理基金備案手續(xù)

　　B.安全保管基金資產(chǎn)

　　C.依法募集資金

　　D.辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

　　10.基金管理公司的內(nèi)部控制機(jī)制包括的層次有(　　)。

　　A.員工自律

　　B.部門(mén)各級(jí)主管的檢查監(jiān)督

　　C.董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的審計(jì)委員會(huì)和督察長(zhǎng)的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

　　D.公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對(duì)各部門(mén)和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

　　11.以開(kāi)放式基金的托管為例，按照業(yè)務(wù)運(yùn)作的順序，在托管銀行內(nèi)部的基金托管業(yè)務(wù)流

　　程主要有(　　)。

　　A簽署基金合同

　　B.基金運(yùn)作

　　C.基金募集

　　D.基金終止

　　12.基金托管人對(duì)基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容有(　　)。

　　A.對(duì)基金投資范圍、投資對(duì)象的監(jiān)督

　　B.對(duì)基金投融資比例的監(jiān)督

　　C.對(duì)基金投資禁止行為的監(jiān)督

　　D.對(duì)基金管理人選擇存款銀行的監(jiān)督

　　13.基金托管人內(nèi)部控制的基本要素包括(　　)。

　　A.環(huán)境控制

　　B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

　　C.業(yè)務(wù)活動(dòng)

　　D.信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控

　　14.營(yíng)銷(xiāo)組合的要素是基金營(yíng)銷(xiāo)的核心內(nèi)容，這些要素包括(　　)。

　　A.渠道

　　B.費(fèi)率

　　C.產(chǎn)品

　　D.促銷(xiāo)

　　15.(　　)可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.證券公司

　　C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　D.保險(xiǎn)公司

　　16.基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)主要包括(　　)。

　　A.前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)

　　B.后臺(tái)管理系統(tǒng)

　　C.應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

　　D.綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)

　　17.對(duì)于基金管理費(fèi)，以下說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.基金管理費(fèi)率通常與風(fēng)險(xiǎn)成正比，與基金規(guī)模成反比

　　B.不同類(lèi)別及不同國(guó)家或地區(qū)的基金，管理費(fèi)率不完全相同

　　C.從基金類(lèi)型看，證券衍生工具基金管理費(fèi)率最高

　　D.我國(guó)基金大部分按照2.5%的比例計(jì)提基金管理費(fèi)

　　18.下列屬于基金持倉(cāng)結(jié)構(gòu)分析指標(biāo)的是(　　)。

　　A.股票投資占基金資產(chǎn)凈值的比例

　　B.債券投資占基金資產(chǎn)凈值的比例

　　C.某行業(yè)投資占股票投資的比例

　　D.銀行存款等現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)占基金資產(chǎn)凈值的比例

　　19.基金的收入來(lái)源主要包括利息收入、投資收益以及其他收入，這里的其他收入包括(　　)。

　　A.贖回費(fèi)扣除基本手續(xù)費(fèi)后的余額

　　B.手續(xù)費(fèi)返還、ETF替代損益

　　C.買(mǎi)人返售金融資產(chǎn)收入

　　D.基金管理人等機(jī)構(gòu)為彌補(bǔ)基金財(cái)產(chǎn)損失而支付給基金的賠償款項(xiàng)

　　20.開(kāi)放式基金的分紅方式有(　　)。

　　A.現(xiàn)金分紅方式

　　B.增加投資份額

　　C.股利分紅

　　D.分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額

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