21.(　　)是基金營銷部門的一項(xiàng)關(guān)鍵性工作。只有仔細(xì)地分析投資者，針對不同的市場與客戶推出有針對性的基金產(chǎn)品，才能更有效地實(shí)現(xiàn)營銷目標(biāo)。

　　A確定目標(biāo)市場與客戶

　　B.留住老客戶

　　C.開發(fā)新客戶

　　D.設(shè)計(jì)市場營銷組合

　　22.關(guān)于基金銷售渠道，以下說法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.專業(yè)基金銷售公司開展基金代銷業(yè)務(wù)逐漸被市場淘汰

　　B.基金管理公司雖然直銷隊(duì)伍規(guī)模相對較小，但人員素質(zhì)較高，可以加強(qiáng)與客戶之間

　　的溝通和交流，、提供更好的、持續(xù)的理財(cái)服務(wù)

　　C.相比商業(yè)銀行，證券公司網(wǎng)點(diǎn)擁有更多的專業(yè)投資咨詢?nèi)藛T，可以為投資者提供個(gè)

　　性化的服務(wù)

　　D.商業(yè)銀行主要是為基金的銷售提供了完善的硬件設(shè)施和客戶群23.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備下列條件：注冊資本不低于(　　)

　　人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本;高級管理人員已取得基金從業(yè)資格，持續(xù)從事證券

　　投資咨詢業(yè)務(wù)(　　)完整會計(jì)年度。

　　A.3000萬元，3個(gè)以上

　　B.2000萬元，3個(gè)以上

　　C.2000萬元，2個(gè)以上

　　D.3000萬元，3個(gè)以上

　　24.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)設(shè)立專門的監(jiān)察稽核部門或崗位，就基金銷售業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度的執(zhí)

　　行情況獨(dú)立地履行監(jiān)察、評價(jià)、報(bào)告、建議職能,這屬于(　　)的內(nèi)容。

　　A.內(nèi)部環(huán)境控制

　　B.銷售決策流程控制

　　C.信息技術(shù)內(nèi)部控制

　　D.監(jiān)察稽核控制

　　25.我國開放式基金的估值頻率是(　　)估值一次。

　　A.每一個(gè)交易日

　　B.每兩個(gè)交易日

　　C.每周

　　D.每月

　　26.QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在(　　)披露。

　　A.估值日前1個(gè)工作日 B估值日前2個(gè)工作日內(nèi)

　　C.估值日后1個(gè)工作日內(nèi)

　　D.估值日后2個(gè)工作日內(nèi)

　　27.在證券衍生工具基金中，(　　)管理費(fèi)率一般最高。

　　A.債券基金

　　B.股票基金

　　C.認(rèn)股權(quán)證基金

　　D.貨幣市場基金

　　28.下列不屬于基金投資風(fēng)格分析的是(　　)。

　　A.持倉成長性分析

　　B.持倉結(jié)構(gòu)分析

　　C.持倉股本規(guī)模分析

　　D.持倉集中度分析

　　29.基金進(jìn)行利潤分配會導(dǎo)致基金份額凈值(　　)。

　　A上升

　　B.不變化

　　C.下降

　　D.影響不確定

　　30.開放式基金的基金份額持有人未選擇將所獲分配的現(xiàn)金利潤按照基金合同有關(guān)基金份

　　額申購的約定轉(zhuǎn)為基金份額的，基金管理人應(yīng)當(dāng)(　　)。

　　A.支付現(xiàn)金

　　B.不分配利潤

　　C.協(xié)商支付

　　D.勸其轉(zhuǎn)為基金份額

　　31.從2008年9月起基金賣出股票按照(　　)的稅率征收證券交易印花稅。

　　A.4‰

　　B.1.5‰

　　C.1‰

　　D.2.5‰

　　32.證券投資基金從上市公司分配取得的股息紅利所得，扣繳義務(wù)人在代扣代繳個(gè)人所得

　　稅時(shí)，按(　　)計(jì)算應(yīng)納稅所得額。

　　A.35% B. 40%

　　C.45%

　　D.50%

　　33.基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書、定期報(bào)告等文件,在重大事件發(fā)生

　　之日起2日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告，體現(xiàn)了基金信息披露的(　　).

　　A.準(zhǔn)確性原則

　　B.真實(shí)性原則

　　C.公平披露原則

　　D.吸時(shí)性原則

　　34.基金管理人主要負(fù)責(zé)辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)，不涉及

　　(　　)環(huán)節(jié)。

　　A.上市交易

　　B.基金募集

　　C.凈值復(fù)核

　　D.投資運(yùn)作

　　35.基金年度報(bào)告中不必披露的財(cái)務(wù)指標(biāo)是(　　)。

　　A.本期利潤

　　B.期末可供分配利潤

　　C.資產(chǎn)負(fù)債率

　　D.期末基金份額凈值

　　36.報(bào)告期內(nèi)累計(jì)買入、累計(jì)賣出價(jià)值超出期初基金資產(chǎn)凈值(　　)時(shí)，基金管理人需要在

　　基金股票投資組合重大變動事項(xiàng)中披露股票明細(xì)。

　　A 1%

　　B.2%

　　C.0.5%

　　D.1.5%

　　37，(　　)是具有獨(dú)立法人地位的、由經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律

　　組織。

　　A.證券管理機(jī)構(gòu) B中國證監(jiān)會

　　C.基金業(yè)委員會

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　38.基金管理公司董事會每年應(yīng)至少召開C )定期會議。

　　A.1次

　　B.2次

　　C.3次

　　D.無限制

　　39.對在6個(gè)月內(nèi)(　　)被出具監(jiān)管警示函仍未改正的銷售機(jī)構(gòu)，在分發(fā)或公布基金宣傳推

　　介材料前，應(yīng)事先將材料報(bào)送中國證監(jiān)會，報(bào)送之日起(　　)后，方可使用。

　　A.連續(xù)兩次，5日

　　B.連續(xù)三次，5日

　　C.連續(xù)兩次，10日

　　D.連續(xù)三次，15日

　　40.開放式基金應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值(　　)的現(xiàn)金或者到期日在1年以內(nèi)的政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項(xiàng)，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊基金品種除外。

　　A.1%

　　B.3%

　　C.5%

　　D.15%

　　相關(guān)推薦：

　　考試吧推薦：2014年11月證券從業(yè)資格備考沖刺專題

　　2014證券從業(yè)考題大數(shù)據(jù)預(yù)測 僅限800席 馬上去搶！

　　2014考試大綱 | 第四場證券從業(yè)準(zhǔn)考證打印須知

　　2014證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識》/《投資基金》權(quán)威試題及答案