二、多項選擇題參考答案

　　1.ABC

　　【解析】世界各國和地區(qū)對證券投資基金的稱謂不盡相同。證券投資基金在美國被稱為

　　“共同基金”;在英國及中國香港被稱為“單位信托基金”;在日本和中國臺灣稱為“證券投資信托基金”;在歐洲一些國家稱為“集合投資基金”或“集合投資計劃”。

　　2.ABCD

　　【解析】基金注冊登記機構(gòu)是指負責(zé)基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)的機構(gòu)。

　　3.ABCD

　　【解析】封閉式基金與開放式基金的區(qū)別主要有：期限不同;份額限制不同;交易場所不

　　同;價格形成方式不同;激勵約束機制與投資策略不同。

　　4.ABCD

　　【解析】系列基金又稱為傘型基金，是指多個基金共用一個基金合同，子基金獨立運作，

　　子基金之間可以進行相互轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形式。

　　5.ABCD

　　【解析】貨幣市場基金不得投資于以下金融工具：股票;可轉(zhuǎn)換債券;剩余期限超過397

　　天的債券;信用等級在AAA級以下的企業(yè)債券;國內(nèi)信用評級機構(gòu)評定的A-1級或相

　　當(dāng)于A-1級的短期信用級別及該標(biāo)準(zhǔn)以下的短期融資券;流通受限的證券。

　　6.AC

　　【解析】本題考查開放式基金的認購。選項B的正確說法應(yīng)該是“已經(jīng)正式受理的認購申

　　請不得撤銷”。選項D的正確說法應(yīng)該是“銷售機構(gòu)對認購申請的受理并不代表該申請一

　　定成功，而僅代表銷售機構(gòu)接受了認購申請，申請的成功與否應(yīng)以注冊登記機構(gòu)的確認

　　結(jié)果為準(zhǔn)”。

　　7.AD

　　【解析】本題考查基金管理人收取贖回費的標(biāo)準(zhǔn)。

　　8.ABC

　　【解析】本題考查QDII基金申購、贖回與一般開放式基金申購、贖回的區(qū)別。選項D的

　　正確說法應(yīng)該是“基金資產(chǎn)規(guī)模不可超出中國證監(jiān)會、國家外匯管理局核準(zhǔn)的境外證券投

　　資額度�！�

　　9.ACD

　　【解析】本題考查基金管理公司的主要職責(zé)。安全保管基金資產(chǎn)屬于基金托管人的職責(zé)。10.ABCD

　　【解析】本題考查公司內(nèi)部控制機制的四個層次。

　　11.ABCD

　　【解析】本題考查基金托管業(yè)務(wù)流程。

　　12.ABCD

　　【解析】本題考查基金托管人對基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容。

　　13.ABD

　　【解析】本題考查基金托管人內(nèi)部控制的基本要索，包括環(huán)境控制、風(fēng)險評估、控制活

　　動、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控。

　　14.ABCD

　　【解析】營銷組合的四大要素包括產(chǎn)品、費率、渠道、促銷。

　　15.ABC

　　【解析】商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、專業(yè)基金銷售機構(gòu)以及中國證監(jiān)會

　　規(guī)定的其他機構(gòu)可以向中國證監(jiān)會申請基金代銷業(yè)務(wù)資格。

　　16.ABC

　　【解析】基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺主要包括前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)、后臺管理系統(tǒng)以及應(yīng)用系

　　統(tǒng)的支持系統(tǒng)。

　　17.ABC

　　【解析】本題考查基金管理費的計提標(biāo)準(zhǔn)。

　　18.ABCD

　　【解析】本題考查基金持倉結(jié)構(gòu)分析的具體指標(biāo)。

　　19.ABD

　　【解析】本題考查基金利潤——二其他收入。選項c“買入返售金融資產(chǎn)收入”屬于利息

　　收入。

　　20.AD

　　【解析】開放式基金的分紅方式有現(xiàn)金分紅方式和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額。21.ABCD

　　【解析】基金稅收的相關(guān)政策法規(guī)對基金作為一個營業(yè)主體的稅收問題、基金管理人和基金托管人作為基金營業(yè)主體的稅收問題與投資者買賣基金涉及的稅收問題有明確的規(guī)定。

　　22.ABCD

　　【解析】本題考查基金信息披露的作用。

　　23.BCD

　　【解析】基金運作信息披露文件主要包括凈值公告、季度報告、半年度報告、年度報告

　　以及基金上市交易公告書等。

　　24.ABD

　　【解析】本題考查QDII基金定期報告中的特殊披露要求。選項C“投資境外市場可能產(chǎn)

　　生的風(fēng)險信息”屬于基金合同、招募說明書中的特殊性披露要求。

　　25.ABCD

　　【解析】本題考查基金管理公司申請境內(nèi)機構(gòu)投資者資格應(yīng)符合的條件。

　　26.ABC

　　【解析】本題考查信息披露違規(guī)處罰的類別。承擔(dān)賠償責(zé)任的是違規(guī)的機構(gòu)，而不是其負

　　責(zé)人。所以選項D不選。

　　27.ABCD

　　【解析】本題考查證券投資政策的內(nèi)涵。

　　28.ABC

　　【解析】本題考查資本資產(chǎn)定價模型的主要假設(shè)。資本資產(chǎn)定價模型假設(shè)資本市場沒有

　　摩擦，所以選項D不選。

　　29.ABD

　　【解析】力圖避免“后悔”心理主要表現(xiàn)在委托他人代為投資、隨大流、追漲殺跌等行為。

　　30.AD

　　【解析】本題考查資產(chǎn)配置管理的原因。一方面-，資產(chǎn)配置管理可以起到降低風(fēng)險、提

　　高收益的作用。另一方面，可以幫助投資者降低單一資產(chǎn)的非系統(tǒng)性風(fēng)險，所以要進行

　　資產(chǎn)配置管理。

　　31.ABC

　　【解析】本題考查資產(chǎn)配置的分類。選項D“資產(chǎn)混合配置”屬于從時間跨度和風(fēng)格類別 上的分類，所以不選。

　　32.ABCD

　　【解析】本題考查買入并持有策略、恒定混合策略和投資組合保險策略的比較。

　　33.ACD

　　【解析】股票投資風(fēng)格分類的標(biāo)準(zhǔn)有公司規(guī)模、股票價格行為、公司成長性。

　　34.BCD

　　【解析】本題考查常見的市場異常策略。常見的市場異常策略包括小公司效應(yīng)、低市盈

　　率效應(yīng)、被忽略的公司效應(yīng)以及其他的日歷效應(yīng)、遵循公司內(nèi)部人交易等策略。

　　35.BC

　　【解析】本題考查投資組合內(nèi)部收益率的計算需要滿足的假定。

　　36.BCD

　　【解析】所有證券價格趨勢與市場利率水平變化反運動，選項A說法錯誤，所以不選A。37.ACD

　　【解析】本題考查稅收對債券投資收益影響的主要途徑。

　　38.BCD

　　【解析】當(dāng)且僅當(dāng)收益率曲線是水平狀態(tài)或收益率的任何變動都使收益率曲線平行移動

　　(利率在所有期限點上以相同的基點上升或下降)時，債券投資組合才能夠免于市場利率

　　波動的風(fēng)險。

　　39.ABCD

　　【解析】本題考查基金績效評價的困難性。

　　40.BCD

　　【解析】本題考查夏普指數(shù)和特雷諾指數(shù)的區(qū)別。

　　相關(guān)推薦：

　　考試吧推薦：2014年11月證券從業(yè)資格備考沖刺專題

　　2014證券從業(yè)考題大數(shù)據(jù)預(yù)測 僅限800席 馬上去搶！

　　2014年11月準(zhǔn)考證入口 | 第四場證券從業(yè)準(zhǔn)考證打印須知

　　2014年11月證券《基礎(chǔ)知識》/《證券交易》權(quán)威試題