三、判斷題(本類題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯誤、不答題的不得分)

　　1.與直接投資股票、債券不同，證券投資基金是一種間接投資工具。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　2.在我國，基金托管人承擔(dān)基金份額的銷售與注冊登記工作。 (　　)

　　A正確

　　B.錯誤

　　3.公司型基金設(shè)有董事會，代表投資者的利益行使職權(quán)。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　4.“淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金”經(jīng)中國人民銀行總行批準，于1992年8月在深圳證券交易所最早掛牌上市。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　5.2005年7月1日開始施行的《證券投資基金運作管理辦法》中，首次將我國基金分為股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場基金等基本類型。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　6.ETF與投資者交換的是基金份額與一籃子股票;而LOF的申購、贖回是基金份額與現(xiàn)金

　　的對價。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　7.與單個債券的久期一樣，債券基金的久期越長，凈值的波動幅度就越大，所承擔(dān)的利率

　　風(fēng)險就越高。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　8.由于ETF實行一級市場與二級市場交易同步進行的制度安排，因此，投資者可以在

　　ETF二級市場交易價格與基金份額凈值二者之間存在差價時進行套利交易。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　9.根據(jù)《證券投資基金法》的要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請之日起6個月內(nèi)作

　　出核準或者不予核準的決定。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　10.目前，封閉式基金交易要收取印花稅。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　11.開放式基金份額轉(zhuǎn)換是指投資者將其所持有的某一只基金份額轉(zhuǎn)換為另一只基金份額

　　的行為。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　12.1OF采取“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　13.基金管理費是基金管理人的主要收入來源。 (　　)

　　A.正確 R錯誤

　　14.交易員除了執(zhí)行交易外，還必須及時向基金經(jīng)理匯報實際交易情況和市場動向，協(xié)助

　　基金經(jīng)理完成基金投資運作。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　15.基金管理公司和一般公司法人的不同之處在于，基金管理公司所管理的基金資產(chǎn)是基

　　于信托關(guān)系形成的，通常可以管理運作幾十倍于自身注冊資本的基金資產(chǎn)。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　16.基金管理公司制定內(nèi)部控制制度必須遵循合法合規(guī)性、全面性、審慎性和適時性的原

　　則。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　17.基金托管人要按照與基金管理人的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、

　　交割事宜。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　18.基金托管人根據(jù)前一日證券交易清算情況計算生成基金頭寸。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　19.基金托管人根據(jù)對基金運作的監(jiān)督情況，每周編制基金運作監(jiān)控周報，向監(jiān)管機構(gòu)報告。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　20.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作違法違規(guī)的，必須以書面形式通知基金管理人，并報告中國證監(jiān)會。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　21.基金營銷主要由基金管理公司內(nèi)設(shè)的市場部門承擔(dān)，不可以委托外部機構(gòu)承擔(dān)。( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　22.開放式基金的銷售主要分為直銷和代銷兩種方式。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　23.代銷機構(gòu)可以委托其他機構(gòu)代為辦理基金的銷售。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　24.開放式基金的價值取決于其投資標的物的價值。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　25.基金管理人不可能操縱估值結(jié)果。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　26.QDI1基金份額凈值必須以人民幣計算并披露。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　27.基金以投資管理為主要業(yè)務(wù)，投資管理活動的性質(zhì)決定了證券投資基金持有的金融資

　　產(chǎn)或金融負債是非交易性的。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　28.股票投資占基金資產(chǎn)凈值的比例如發(fā)生少量的變動，并不意味著基金經(jīng)理一定進行了

　　增倉或減倉操作。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　29.基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價值變動作為公允價值變動損益計人當(dāng)期損益。 (　　)

　　A正確

　　B.錯誤

　　30.基金利潤中的未分配利潤不轉(zhuǎn)入下期分配。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　相關(guān)推薦：

　　考試吧推薦：2014年11月證券從業(yè)資格備考沖刺專題

　　2014證券從業(yè)考題大數(shù)據(jù)預(yù)測 僅限800席 馬上去搶！

　　2014年11月準考證入口 | 第四場證券從業(yè)準考證打印須知

　　2014年11月證券《基礎(chǔ)知識》/《證券交易》權(quán)威試題