三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的為A，錯(cuò)誤的為B。)

　　1.每年結(jié)束后60日內(nèi)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在指定的全國(guó)性報(bào)刊上刊登年度報(bào)告。(　　)

　　2.基金賬戶只能用于基金的認(rèn)購(gòu)及交易。(　　)

　　3.基金持有人大會(huì)在代表基金份額50%以上的基金持有人出席時(shí)才可以召開。(　　)

　　4.基金托管人沒有單獨(dú)處分基金財(cái)產(chǎn)的權(quán)利。(　　)

　　5.基金管理部門的主要業(yè)務(wù)和崗位要進(jìn)行物理隔離、相互制約，基金會(huì)計(jì)和公司會(huì)計(jì)等重要部門不得有人員兼職。(　　)

　　6.交易型開放式指數(shù)基金和上市開放式基金均屬于特殊類型基金。(　　)

　　7.久期是測(cè)量債券價(jià)格相對(duì)于收益率變動(dòng)的敏感性的指標(biāo)。(　　)

　　8.對(duì)基金經(jīng)理的分析和評(píng)價(jià)常采用定性研究的方法，在研究中還應(yīng)考慮其所在基金公司的投資文化和投資決策流程等，因?yàn)檫@些因素都會(huì)影響基金經(jīng)理在基金管理中作用的發(fā)揮程度。(　　)

　　9.封閉式基金發(fā)行成功后，慕金管理人可以向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)提出上市申請(qǐng)。(　　)

　　10.基金募集期限屆滿，基金不滿足有關(guān)募集要求的基金，募集失敗，基金管理人應(yīng)承擔(dān)責(zé)任。(　　)

　　11.貨幣市場(chǎng)工具通常指到期不足2年的短期金融工具。(　　)

　　12.根據(jù)發(fā)行主體的不同，可以將基金分為公募基金和私募基金。(　　)

　　13.收入型基金以追求資本利息為目標(biāo)。(　　)

　　14.交易型開放式指數(shù)基金(ETF)只在一級(jí)市場(chǎng)存在交易。(　　)

　　15.目前，我國(guó)的基金均為公司型基金。(　　)

　　16.自2008年4月起，基金管理公司可以根據(jù)自身業(yè)務(wù)發(fā)展需要隨時(shí)到香港地區(qū)設(shè)立機(jī)構(gòu)，從事資產(chǎn)管理類相關(guān)業(yè)務(wù)。(　　)

　　17.證券公司面對(duì)的客戶主要是金融機(jī)構(gòu)。(　　)

　　18.基金可以將受托管的資產(chǎn)用于抵押、擔(dān)保、資金拆借或者貸款。(　　)

　　19.基金托管人對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)立即對(duì)其進(jìn)行通報(bào)批評(píng)。(　　)

　　20.嚴(yán)格授權(quán)要貫穿于公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的始終，建立健全公司授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序，確保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行。(　　)

　　21.我國(guó)基金的會(huì)計(jì)核算應(yīng)遵循的會(huì)計(jì)政策要求基金的會(huì)計(jì)年度為公歷每年6月30日至來年6月30日。(　　)

　　22.基金因持有股票而分配得到的投資收益主要包括股票紅利和現(xiàn)金紅利兩種。(　　)

　　23.2003年年底前對(duì)基金管理人運(yùn)用基金買賣股票、債券的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅，自2004年1月1日起免征。(　　)

　　24.基金公司每月按不低于基金管理費(fèi)收入的10%計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，用于賠償因公司違法違規(guī)、違反基金合同、技術(shù)故障、操作失誤等給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人造成的損失。(　　)

　　25.紅利收益率通常和公司增長(zhǎng)能力呈反向變化關(guān)系。(　　)

　　26.基金持有的金融資產(chǎn)通常以公允價(jià)值計(jì)量。(　　)

　　27.債券發(fā)行人往往在利率走低時(shí)行使贖回權(quán)，從而加大了債券投資者的再投資風(fēng)險(xiǎn)。(　　)

　　28.基金進(jìn)行利潤(rùn)分配會(huì)導(dǎo)致基金份額凈值的下降。(　　)

　　29.基金份額持有人若事先未對(duì)分紅方式作出選擇，基金管理人可不進(jìn)行分紅。(　　)

　　30.基金信息披露是指基金市場(chǎng)上的當(dāng)事人在基金募集、上市交易、投資運(yùn)作等一系列環(huán)節(jié)中，依照法律法規(guī)規(guī)定，向社會(huì)公眾披露信息。(　　)

　　31.基金業(yè)委員會(huì)是為適應(yīng)我國(guó)證券市場(chǎng)和基金業(yè)發(fā)展新形勢(shì)、新情況的需要成立的，是中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)內(nèi)設(shè)的由專業(yè)人士組成的議事機(jī)構(gòu)。(　　)

　　32.中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)監(jiān)管上市基金的信息披露。(　　)

　　33.投資決策委員會(huì)是我國(guó)基金管理公司的機(jī)構(gòu)之一，是公司最高投資決策機(jī)構(gòu)，以定期會(huì)議的形式討論和決定公司投資的重大問題。(　　)

　　34.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，投資管理人員可以由依照本法設(shè)立的從事基金管理業(yè)務(wù)的基金管理公司、商業(yè)銀行、信托投資公司擔(dān)任。(　　)

　　35.投資于指數(shù)化型證券組合的投資者往往愿意通過延遲獲得基本收益來求得未來收益的增長(zhǎng)。(　　)

　　36.投資人的風(fēng)險(xiǎn)偏好是影響其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的重要因素。(　　)

　　37.預(yù)期理論假定不同期限的債券是可相互替代的。(　　)

　　38.行為金融理論以心理學(xué)韻研究成果為依據(jù)，認(rèn)為投資者行為是理性的，投資者的實(shí)際投資決策行為與授資者的理性投資行為一致。(　　)

　　39.基金份額凈值歸一，是基金促銷手段中營(yíng)業(yè)推廣的方法之一。(　　)

　　40.市場(chǎng)交易數(shù)量與交易行為產(chǎn)生的市場(chǎng)沖擊成本成正比。(　　)

　　41.如果投資者認(rèn)購(gòu)的基金證券低于法定最低額，則證券投資基金不能成立。(　　)

　　42.有效市場(chǎng)假設(shè)理論認(rèn)為，證券在任一時(shí)點(diǎn)的價(jià)格均對(duì)所有相關(guān)信息作出了反應(yīng)，股票價(jià)格的任何變化只會(huì)由新信息引起。(　　)

　　43.美國(guó)公司一般不設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)督的職能由董事會(huì)履行。(　　)

　　44.現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型下股票永遠(yuǎn)支付固定的股利。(　　)

　　45.投資組合保險(xiǎn)策略的支付曲線是凹線。(　　)

　　46.市場(chǎng)不可能是嚴(yán)格有效的，也不可能是完全無效的，市場(chǎng)有效性只是一個(gè)程度問題。(　　)

　　47.當(dāng)市場(chǎng)變現(xiàn)強(qiáng)烈的上升或下降時(shí)，恒定混合策略在市場(chǎng)向上變動(dòng)時(shí)獲得了利潤(rùn)，在市場(chǎng)向下運(yùn)動(dòng)時(shí)減少了損失。(　　)

　　48.有偏預(yù)期理論中，最被廣泛接受的是流動(dòng)性偏好理論。(　　)

　　49.證券組合管理具有投資分散性和風(fēng)險(xiǎn)與收益匹配性的特點(diǎn)。(　　)

　　50.資產(chǎn)配置的戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置策略以不同資產(chǎn)類別的收益情況與投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好、實(shí)際需求為基礎(chǔ)，構(gòu)造一定風(fēng)險(xiǎn)水平上的資產(chǎn)比例，并保持不變。(　　)

　　51.情景綜合分析法的預(yù)測(cè)期間一般是3～5年。(　　)

　　52.買人并持有策略要求市場(chǎng)要有較高的流動(dòng)性。(　　)

　　53.與情景綜合分析法相比較，歷史數(shù)據(jù)法在預(yù)測(cè)過程中的分析難度和預(yù)測(cè)的適當(dāng)時(shí)間范圍不同，也要求更高的預(yù)測(cè)技能，由此得到的預(yù)測(cè)結(jié)果在一定程度上也更有價(jià)值。(　　)

　　54.恒定混合策略對(duì)市場(chǎng)流動(dòng)性的要求不高。(　　)

　　55.替代互換存在的風(fēng)險(xiǎn)包括全部利率正向變化。(　　)

　　56.道氏理論認(rèn)為，市場(chǎng)價(jià)格指數(shù)不能解釋和反映市場(chǎng)的大部分行為。(　　)

　　57.積極型管理的唯一目標(biāo)就是利潤(rùn)最大化。(　　)

　　58.宏觀績(jī)效衡量主要是考查整個(gè)宏觀經(jīng)濟(jì)對(duì)基金業(yè)績(jī)的影響。(　　)

　　59.如果投資組合A的特雷諾指數(shù)高于投資組合B，則一定能夠認(rèn)為A的投資績(jī)效優(yōu)于B。(　　)

　　60.基金績(jī)效衡量著重在于反映組合本身的回報(bào)情況，并不考慮投資目標(biāo)、投資范圍、投資約束、組合風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)格的不同對(duì)基金組合表現(xiàn)的影響。(　　)

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