21.(　　)是將產(chǎn)品或服務(wù)已經(jīng)存在的信息傳達(dá)到市場(chǎng)上，讓客戶充分了解產(chǎn)品的特點(diǎn)和優(yōu)點(diǎn)。

　　A.促銷

　　B.代銷

　　C.傳銷

　　D.分銷

　　22.基金管理人委托代銷機(jī)構(gòu)辦理基金的銷售時(shí)，應(yīng)當(dāng)簽訂(　　)，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。

　　A.書面代銷協(xié)議

　　B.書面委托協(xié)議

　　C.書面交易協(xié)議

　　D.書面合作協(xié)議

　　23.(　　)是指基金管理人要對(duì)有關(guān)信息進(jìn)行收集、總結(jié)并認(rèn)真評(píng)價(jià)，以找到有吸引力的機(jī)會(huì)和避開(kāi)環(huán)境中的威脅因素。

　　A.市場(chǎng)營(yíng)銷分析

　　B.市場(chǎng)營(yíng)銷計(jì)劃

　　C.市場(chǎng)營(yíng)銷實(shí)施

　　D.市場(chǎng)營(yíng)銷控制

　　24.(　　)即基金托管人按規(guī)定為基金資產(chǎn)設(shè)立獨(dú)立的賬戶，保證基金全部財(cái)產(chǎn)的安全完整。

　　A.資產(chǎn)保管

　　B.資金清算

　　C.會(huì)計(jì)復(fù)核

　　D.投資監(jiān)督

　　25.(　　)指基金在證券交易所和銀行間市場(chǎng)之外所涉及的資金清算，包括申購(gòu)、增發(fā)新股、支付基金相關(guān)費(fèi)用以及開(kāi)放式基金的申購(gòu)與贖回等的資金清算。

　　A.交易所交易資金清算

　　B.全國(guó)銀行間市場(chǎng)交易資金清算

　　C.場(chǎng)外資金清算

　　D.場(chǎng)內(nèi)資金清算

　　26.(　　)采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本計(jì)量。

　　A.首次發(fā)行未上市的股票

　　B.送股、轉(zhuǎn)增股、配股和增發(fā)新股等發(fā)行未上市股票

　　C.發(fā)行未上市的債券和權(quán)證

　　D.非公開(kāi)發(fā)行股票、公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等有明確鎖定期的流通受限股票

　　27.下列關(guān)于基金管理公司投資決策的描述，正確的是(　　)。

　　A.公司總經(jīng)理審議和決定基金的總體投資計(jì)劃

　　B.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)確定資金資產(chǎn)配置比例或比例范圍

　　C.主管投資的副總經(jīng)理審批各基金經(jīng)理提出的投資額超過(guò)自主投資額度的投資項(xiàng)目

　　D.基金經(jīng)理向中央交易室的基金交易員發(fā)出交易指令

　　28.公司內(nèi)部控制的核心是(　　)，制定內(nèi)部控制制度要以審慎經(jīng)營(yíng)、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)。

　　A.明確責(zé)任

　　B.權(quán)利制衡

　　C.風(fēng)險(xiǎn)控制

　　D.嚴(yán)格授權(quán)

　　29.對(duì)基金信息披露質(zhì)量的最重要、最根本的要求是(　　)。

　　A.通俗性

　　B.真實(shí)性

　　C.時(shí)效性

　　D.全面性

　　30.下列屬于基金運(yùn)作披露的信息是(　　)。

　　A.招募說(shuō)明書

　　B.基金合同

　　C.基金定期報(bào)告

　　D.基金份額發(fā)售公告

　　31.下列不屬于基金管理人信息披露范圍的是(　　)。

　　A.涉及基金凈值復(fù)核的信息披露

　　B.涉及基金募集的信息披露

　　C.涉及基金上市交易的信息披露

　　D.涉及基金投資運(yùn)作的信息披露

　　32.基金份額凈值當(dāng)計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到(　　)時(shí)，基金管理公司要披露，并賠償損失。

　　A.0.25%

　　B.1%

　　C.3%

　　D.5%

　　33.QDII基金的份額凈值在估值日后(　　)內(nèi)披露。

　　A.1個(gè)月

　　B.1周

　　C.2個(gè)工作日

　　D.1個(gè)工作日

　　34.(　　)是指基金資產(chǎn)因投資于各種債券(國(guó)債、地方政府債券、企業(yè)債、金融債等)而定期取得的利息收入。

　　A.股票股利收入

　　B.債券利息收入

　　C.證券買賣差價(jià)收入

　　D.存款利息收入

　　35.與國(guó)際基金監(jiān)管目標(biāo)相比，我國(guó)基金監(jiān)管特有的目標(biāo)是(　　)。

　　A.保護(hù)投資者

　　B.保證市場(chǎng)的公平、效率和透明

　　C.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展

　　36.(　　)是基金托管人監(jiān)督基金投融資比例方面的內(nèi)容。

　　A.基金的投資范圍、投資對(duì)象是否符合基金合同及有關(guān)法律法規(guī)要求

　　B.基金合同約定的基金投資資產(chǎn)配置比例

　　C.基金合同規(guī)定的不得承銷證券，向他人貸款

　　D.基金管理人參與銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)

　　37.證券組合管理中第二步是指(　　)。

　　A.發(fā)現(xiàn)價(jià)格波動(dòng)幅度大于市場(chǎng)組合的證券

　　B.對(duì)個(gè)別證券或證券組合的具體特征進(jìn)行考察分析

　　C.預(yù)測(cè)和比較各種不同類型證券的價(jià)格走勢(shì)和波動(dòng)情況

　　D.綜合衡量投資收益和所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)情況

　　38.下列屬于消極型組合管理策略的有(　　)。

　　A.努力與大盤指數(shù)收益持平

　　B.努力超越大盤指數(shù)收益

　　C.在市場(chǎng)上買入價(jià)值被低估的股票

　　D.在市場(chǎng)上賣出價(jià)值被高估的股票

　　39.第一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益衡量方法是由(　　)提出的。、

　　A.特雷諾

　　B.夏普

　　C.馬柯威茨

　　D.詹森

　　40.有效市場(chǎng)形式不包括(　　)。

　　A.強(qiáng)式有效市場(chǎng)

　　B.半強(qiáng)式有效市場(chǎng)

　　C.弱式有效市場(chǎng)

　　D.半弱式有效市場(chǎng)

　　相關(guān)推薦：

　　考試吧推薦：2014年11月證券從業(yè)資格備考沖刺專題

　　2014證券從業(yè)考題大數(shù)據(jù)預(yù)測(cè) 僅限800席 馬上去搶！

　　第四次證券統(tǒng)考準(zhǔn)考證入口 | 第四場(chǎng)證券從業(yè)準(zhǔn)考證打印須知

　　2014證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》/《證券交易》沖刺提分試卷及答案匯總