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2014年證券資格考試《投資基金》考前提分試卷5

考試吧整理了“2014年證券資格考試《投資基金》考前提分試卷”,望給備考2014年證券從業(yè)資格考試的考生帶來幫助!
第 1 頁:單選題
第 7 頁:多選題
第 11 頁:判斷題
第 13 頁:參考答案

  二、多項(xiàng)選擇題(共40題,每題1分,共40分)以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目的要求,請選出正確的選項(xiàng),漏選、錯(cuò)選均不得分。

  61.以下關(guān)于證券投資基金的正確表述是( )。

  A.證券投資基金主要投資于證券市場

  B.證券投資基金是投資基金的一種

  C.私募證券投資基金可以向社會公開發(fā)行

  D.證券投資是一種獲取固定收益的證券

  62.投資決策委員會的主要職責(zé)一般包括:( ) 。

  A.完成當(dāng)日所發(fā)生基金投資業(yè)務(wù)的賬務(wù)核算工作

  B.審批投資管理相關(guān)制度,包括投資管理、投資決策、交易、研究、投資表現(xiàn)評估等方面的管理制度。

  C.確定基金投資的原則、策略、選股原則等

  D.確定資金資產(chǎn)配置比例或比例范圍,包括資產(chǎn)類別比例和行業(yè)或板塊投資比例。

  63.關(guān)于契約型證券投資基金的表述,正確的是( )。

  A.基金份額持有人大會是基金最高權(quán)力機(jī)構(gòu)

  B.基金依據(jù)基金契約或合同而設(shè)立

  C.基金董事會是基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)

  D.基金本身是一個(gè)獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu)

  64.證券投資基金的發(fā)展,對于促進(jìn)證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展體現(xiàn)在( )。

  A.有利于證券市場資金的擴(kuò)大

  B.有利于實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置

  C.有助于防止市場過度投機(jī)

  D.有利于充分發(fā)揮機(jī)構(gòu)投資者對上市公司的監(jiān)督作用

  65.公司型基金和契約型基金的區(qū)別主要包括( )。

  A.資金的性質(zhì) B.基金的營運(yùn)依據(jù)

  C.投資者的地位 D.基金的申購程序不同

  66.目前,證券投資基金在全球的發(fā)展主要體現(xiàn)以下的趨勢和特點(diǎn)( )。

  A.證券投資基金已出現(xiàn)盛極而衰的趨勢

  B.封閉式基金依然是證券投資基金的主流產(chǎn)品

  C.基金市場競爭加劇

  D.開放式基金成為了主流產(chǎn)品

  67.契約型基金的當(dāng)事人包括( )。

  A.委托人 B.受托人 C.投資顧問 D.受益人

  68.下列需由基金份額持有人大會審議決定的事項(xiàng)包括( )。

  A.提前終止基金合同

  B.基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限

  C.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式

  D.提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn);更換基金管理人、基金托管人

  69.按照《證券投資基金法》規(guī)定,應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上通過的事項(xiàng)包括( )。

  A.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式

  B.更換基金管理人或者基金托管人

  C.更換基金投資經(jīng)理

  D.提前終止基金合同

  70.契約型基金與公司型基金的區(qū)別主要體現(xiàn)在( )。

  A.法律形式不同 B.投資者的地位不同

  C.投資策略不同 D.基金的營運(yùn)依據(jù)不同。

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