二、多項(xiàng)選擇題(本類題共40小題，每小題1分，共40分。每小題備選答案中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分)

　　1.基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括(　　)。

　　A.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

　　B.基金銷售機(jī)構(gòu)

　　C.律師事務(wù)所

　　D.基金評(píng)級(jí)公司

　　2.1997年以前設(shè)立的基金(即老基金)存在的問題主要表現(xiàn)為(　　)。

　　A.不以上市證券為基本投資方向，而是大量投向了房地產(chǎn)、企業(yè)等產(chǎn)業(yè)部門

　　B.受當(dāng)時(shí)境內(nèi)證券市場(chǎng)規(guī)模狹小的限制缺乏基本的法律規(guī)范，普遍存在法律

　　C.關(guān)系不清、無法可依、監(jiān)管不力的問題

　　D.深受房地產(chǎn)市場(chǎng)降溫、實(shí)業(yè)投資無法變現(xiàn)以及貸款資產(chǎn)無法回收的困擾，資產(chǎn)質(zhì)量普遍不高

　　3.根據(jù)基金運(yùn)作方式，基金可以分為(　　)。

　　A.開放式基金

　　B.封閉式基金

　　C.主動(dòng)型基金

　　D.收入型基金

　　4.債券基金與單一債券的區(qū)別主要表現(xiàn)為(　　)。

　　A.所承擔(dān)的投資風(fēng)險(xiǎn)不同

　　B.債券基金可以確定一個(gè)準(zhǔn)確的到期日

　　C.債券基金的收益率比買入并持有到期的單個(gè)債券的收益率更難以預(yù)測(cè)

　　D.債券基金的收益不如債券的利息固定

　　5.下列關(guān)于QDII基金的說法正確的是(　　)。

　　A.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可以在境外募集資金進(jìn)行境內(nèi)證券投資

　　B.是在我國(guó)人民幣沒有實(shí)現(xiàn)可自由兌換、資本項(xiàng)目尚未開放的情況下，有限度地允許境內(nèi)投資者投資境外證券市場(chǎng)的一項(xiàng)過渡性的制度安排

　　C.目前除了基金管理公司和證券公司外，商業(yè)銀行等其他金融機(jī)構(gòu)也可以發(fā)行代客境外理財(cái)產(chǎn)品

　　D.QDII基金只可以人民幣為計(jì)價(jià)貨幣募集

　　6.封閉式基金發(fā)售方式主要有(　　)。

　　A.金額認(rèn)購(gòu)

　　B.證券認(rèn)購(gòu)

　　C.網(wǎng)上發(fā)售

　　D.網(wǎng)下發(fā)售

　　7.下列關(guān)于開放式基金贖回金額計(jì)算公式正確的是(　　)。

　　A.贖回總金額一贖回份額x贖回日基金份額凈值

　　B.贖回總金額一贖回份額/贖回日基金份額凈值

　　C.贖回金額一贖回總金額一贖回費(fèi)用

　　D.贖回金額一贖回總金額+贖回費(fèi)用

　　8.1OF申請(qǐng)?jiān)诮灰姿�上市�?yīng)當(dāng)具備的條件是(　　)。

　　A.基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定

　　B.募集金額不少于3億元人民幣

　　C.持有人不少于1000人

　　D.基金管理公司規(guī)定的其他條件

　　9.基金管理公司的主要股東應(yīng)該具備的條件有(　　)。

　　A.具有較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，資產(chǎn)質(zhì)量良好

　　B.注冊(cè)資本不低于2億元人民幣

　　C.持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善

　　D.最近2年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

　　10.基金管理公司要建立(　　)的治理結(jié)構(gòu)，保持公司規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)基金份額持有人的利益。

　　A.組織機(jī)構(gòu)健全

　　B.制衡監(jiān)督有效

　　C.職責(zé)劃分清晰

　　D.激勵(lì)約束合理

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