11.基金管理公司制定內(nèi)部控制制度的原則包括(　　)。

　　A.合法、合規(guī)性原則

　　B.全面性原則

　　C.獨(dú)立性原則

　　D.適時(shí)性原則

　　12.(　　)是衡量銀行信用風(fēng)險(xiǎn)和市場風(fēng)險(xiǎn)程度的基本標(biāo)準(zhǔn)，反映了銀行的資產(chǎn)質(zhì)量和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力。

　　A.總資產(chǎn)

　　B.凈資產(chǎn)

　　C.資本充足率

　　D.資本收益率

　　13.對基金投資禁止行為的監(jiān)督內(nèi)容包括但不限于(　　)。

　　A.不得承銷證券

　　B.不得向他人貸款

　　C.不得向他人提供擔(dān)保

　　D.不得從事承擔(dān)有限責(zé)任的投資

　　14.稽核監(jiān)督部門負(fù)責(zé)內(nèi)部控制制度的綜合管理，其主要職責(zé)有(　　)。

　　A.對各項(xiàng)業(yè)務(wù)及其操作提出內(nèi)部控制建議

　　B.獨(dú)立檢查和評價(jià)有關(guān)內(nèi)部控制制度的合理性及相關(guān)業(yè)務(wù)活動的合規(guī)性

　　C.對涉及內(nèi)部控制方面的問題進(jìn)行專題檢查及調(diào)查

　　D.健全完善內(nèi)部控制制度的評審和反饋機(jī)制，建立預(yù)測預(yù)警系統(tǒng)

　　15.產(chǎn)品或品牌的營銷計(jì)劃應(yīng)包括(　　)。

　　A.計(jì)劃實(shí)施概要

　　B.市場營銷現(xiàn)狀、市場威脅和市場機(jī)會

　　C.目標(biāo)市場和可能存在的問題、市場營銷戰(zhàn)略

　　D.行動方案、預(yù)算和控制

　　16.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)主要應(yīng)依據(jù)的因素有(　　)。

　　A.基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例

　　B.基金的歷史規(guī)模和持倉比例

　　C.基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度

　　D.基金成立以來有無違規(guī)行為發(fā)生

　　17.對不存在活躍市場的投資品種進(jìn)行估值(　　)。

　　A.應(yīng)采用市場參與者普遍認(rèn)同且被以往市場實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值

　　B.運(yùn)用估值技術(shù)得出的結(jié)果，應(yīng)反映估值日在公平條件下進(jìn)行正常商業(yè)交易所采用的交易價(jià)格

　　C.采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)盡可能使用市場參與者在定價(jià)時(shí)考慮的所有市場參數(shù)

　　D.應(yīng)通過不定期校驗(yàn)，確保估值技術(shù)的有效性

　　18.基金費(fèi)用中，按資產(chǎn)凈值的一定比例計(jì)提支付的是(　　)。

　　A.管理費(fèi)

　　B.托管費(fèi)

　　C.銷售服務(wù)費(fèi)

　　D.交易費(fèi)用

　　19.基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)表包括(　　)。

　　A.利潤表

　　B.現(xiàn)金流量表

　　C.資產(chǎn)負(fù)債表

　　D.凈值變動表

　　20.根據(jù)目前規(guī)定，與基金利潤有關(guān)的指標(biāo)包括(　　)。

　　A.本期利潤

　　B.本期已實(shí)現(xiàn)收益

　　C.期末可供分配利潤

　　D.未分配利潤

　　相關(guān)推薦：

　　2014年證券從業(yè)資格考試題型分析及拿分技巧

　　2014證券從業(yè)《證券投資基金》章節(jié)要點(diǎn)解析匯總

　　2014證券從業(yè)考試全五科模擬試題及答案(73套)匯總