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考試吧證券從業(yè)資格考試欄目整理了:2014年證券從業(yè)資格考試《投資基金》提分卷及答案,敬請(qǐng)關(guān)注!
第 1 頁:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題
第 3 頁:多項(xiàng)選擇題
第 5 頁:判斷題
第 7 頁:?jiǎn)芜x答案
第 9 頁:多選答案
第 11 頁:判斷答案

  二、多項(xiàng)選擇題(本類題共40小題,每小題1分,共40分。每小題備選答案中,有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分)

  1.基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括( )。

  A.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

  B.基金銷售機(jī)構(gòu)

  C.律師事務(wù)所

  D.基金評(píng)級(jí)公司

  2.1997年以前設(shè)立的基金(即老基金)存在的問題主要表現(xiàn)為( )。

  A.不以上市證券為基本投資方向,而是大量投向了房地產(chǎn)、企業(yè)等產(chǎn)業(yè)部門

  B.受當(dāng)時(shí)境內(nèi)證券市場(chǎng)規(guī)模狹小的限制缺乏基本的法律規(guī)范,普遍存在法律

  C.關(guān)系不清、無法可依、監(jiān)管不力的問題

  D.深受房地產(chǎn)市場(chǎng)降溫、實(shí)業(yè)投資無法變現(xiàn)以及貸款資產(chǎn)無法回收的困擾,資產(chǎn)質(zhì)量普遍不高

  3.根據(jù)基金運(yùn)作方式,基金可以分為( )。

  A.開放式基金

  B.封閉式基金

  C.主動(dòng)型基金

  D.收入型基金

  4.債券基金與單一債券的區(qū)別主要表現(xiàn)為( )。

  A.所承擔(dān)的投資風(fēng)險(xiǎn)不同

  B.債券基金可以確定一個(gè)準(zhǔn)確的到期日

  C.債券基金的收益率比買入并持有到期的單個(gè)債券的收益率更難以預(yù)測(cè)

  D.債券基金的收益不如債券的利息固定

  5.下列關(guān)于QDII基金的說法正確的是( )。

  A.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可以在境外募集資金進(jìn)行境內(nèi)證券投資

  B.是在我國(guó)人民幣沒有實(shí)現(xiàn)可自由兌換、資本項(xiàng)目尚未開放的情況下,有限度地允許境

  內(nèi)投資者投資境外證券市場(chǎng)的一項(xiàng)過渡性的制度安排

  C.目前除了基金管理公司和證券公司外,商業(yè)銀行等其他金融機(jī)構(gòu)也可以發(fā)行代客境外

  理財(cái)產(chǎn)品

  D.QDII基金只可以人民幣為計(jì)價(jià)貨幣募集

  6.封閉式基金發(fā)售方式主要有( )。

  A.金額認(rèn)購(gòu)

  B.證券認(rèn)購(gòu)

  C.網(wǎng)上發(fā)售

  D.網(wǎng)下發(fā)售

  7.下列關(guān)于開放式基金贖回金額計(jì)算公式正確的是( )。

  A.贖回總金額一贖回份額x贖回日基金份額凈值

  B.贖回總金額一贖回份額/贖回日基金份額凈值

  C.贖回金額一贖回總金額一贖回費(fèi)用

  D.贖回金額一贖回總金額+贖回費(fèi)用

  8.1OF申請(qǐng)?jiān)诮灰姿鲜袘?yīng)當(dāng)具備的條件是( )。

  A.基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定

  B.募集金額不少于3億元人民幣

  C.持有人不少于1000人

  D.基金管理公司規(guī)定的其他條件

  9.基金管理公司的主要股東應(yīng)該具備的條件有( )。

  A.具有較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī),資產(chǎn)質(zhì)量良好

  B.注冊(cè)資本不低于2億元人民幣

  C持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度,公司治理健全,內(nèi)部監(jiān)控制度完善

  D.最近2年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

  10.基金管理公司要建立( )的治理結(jié)構(gòu),保持公司規(guī)范運(yùn)作,維護(hù)基金份額持有人的利益。

  A.組織機(jī)構(gòu)健全

  B.制衡監(jiān)督有效

  C.職責(zé)劃分清晰

  D.激勵(lì)約束合理

  11.基金管理公司制定內(nèi)部控制制度的原則包括( )。

  A.合法、合規(guī)性原則

  B.全面性原則

  C.獨(dú)立性原則

  D.適時(shí)性原則

  12.( )是衡量銀行信用風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)程度的基本標(biāo)準(zhǔn),反映了銀行的資產(chǎn)質(zhì)量和承

  擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力。

  A.總資產(chǎn)

  B.凈資產(chǎn)

  C.資本充足率

  D.資本收益率

  13.對(duì)基金投資禁止行為的監(jiān)督內(nèi)容包括但不限于( )。

  A.不得承銷證券

  B.不得向他人貸款

  C.不得向他人提供擔(dān)保

  D.不得從事承擔(dān)有限責(zé)任的投資

  14.稽核監(jiān)督部門負(fù)責(zé)內(nèi)部控制制度的綜合管理,其主要職責(zé)有( )。

  A.對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)及其操作提出內(nèi)部控制建議

  B.獨(dú)立檢查和評(píng)價(jià)有關(guān)內(nèi)部控制制度的合理性及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)性

  C.對(duì)涉及內(nèi)部控制方面的問題進(jìn)行專題檢查及調(diào)查

  D.健全完善內(nèi)部控制制度的評(píng)審和反饋機(jī)制,建立預(yù)測(cè)預(yù)警系統(tǒng)

  15.產(chǎn)品或品牌的營(yíng)銷計(jì)劃應(yīng)包括( )。

  A.計(jì)劃實(shí)施概要

  B.市場(chǎng)營(yíng)銷現(xiàn)狀、市場(chǎng)威脅和市場(chǎng)機(jī)會(huì)

  C.目標(biāo)市場(chǎng)和可能存在的問題、市場(chǎng)營(yíng)銷戰(zhàn)略

  D.行動(dòng)方案、預(yù)算和控制

  16.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)主要應(yīng)依據(jù)的因素有( )。

  A.基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例

  B.基金的歷史規(guī)模和持倉(cāng)比例

  C.基金的過往業(yè)績(jī)及基金凈值的歷史波動(dòng)程度

  D.基金成立以來有無違規(guī)行為發(fā)生

  17.對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種進(jìn)行估值( )。

  A.應(yīng)采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)

  確定公允價(jià)值

  B.運(yùn)用估值技術(shù)得出的結(jié)果,應(yīng)反映估值日在公平條件下進(jìn)行正常商業(yè)交易所采用的

  交易價(jià)格

  C.采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值時(shí),應(yīng)盡可能使用市場(chǎng)參與者在定價(jià)時(shí)考慮的所有市場(chǎng)

  參數(shù)

  D.應(yīng)通過不定期校驗(yàn),確保估值技術(shù)的有效性

  18.基金費(fèi)用中,按資產(chǎn)凈值的一定比例計(jì)提支付的是( )。

  A.管理費(fèi)

  B.托管費(fèi)

  C.銷售服務(wù)費(fèi)

  D.交易費(fèi)用

  19.基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表包括( )。

  A.利潤(rùn)表

  B.現(xiàn)金流量表

  C.資產(chǎn)負(fù)債表

  D.凈值變動(dòng)表

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