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2014證券從業(yè)資格《投資基金》隨章測(cè)試題第四章

考試吧證券從業(yè)資格考試欄目整理了：2014年證券從業(yè)資格考試《投資基金》隨章測(cè)試習(xí)題，敬請(qǐng)關(guān)注！
第 1 頁(yè)：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題
第 2 頁(yè)：多項(xiàng)選擇題
第 3 頁(yè)：判斷題
第 4 頁(yè)：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題答案及解析
第 5 頁(yè)：多項(xiàng)選擇題答案及解析
第 6 頁(yè)：判斷題答案及解析


　　二、多項(xiàng)選擇題

　　1.ABC

　　[解析]基金的運(yùn)作活動(dòng)從管理人的角度看，可以分為基金的市場(chǎng)營(yíng)銷、基金的投資管理、基金的后臺(tái)管理等三大部分。

　　2.ABCD

　　[解析]ABCD四項(xiàng)都應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)2/3以上的獨(dú)立董事通過(guò)，基金管理公司才能執(zhí)行。

　　3.ABCDEN析]注意公司內(nèi)部控制應(yīng)遵循的原則與公司內(nèi)部控制制度應(yīng)遵循的原則二者之間的區(qū)別，選項(xiàng)所述各項(xiàng)均是公司內(nèi)部控制制度應(yīng)遵循的原則。

　　4.AD

　　[解析]在我國(guó)承擔(dān)基金份額注冊(cè)登記工作的主要是基金管理公司自身及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。

　　5.ABCD

　　[解析]此題考查公司內(nèi)部控制制度的組成部分，與公司內(nèi)部控制機(jī)制有四個(gè)層次一樣，它由四部分組成，分別是選項(xiàng)所述各項(xiàng)。

　　6.ABCD

　　[解析]本題考查基金管理公司的機(jī)構(gòu)設(shè)置，通常公司為實(shí)現(xiàn)有效管理而設(shè)置系列部門。選項(xiàng)所述均為基金管理公司的機(jī)構(gòu)設(shè)置。

　　7.ABCD

　　[解析]我國(guó)基金管理公司的一般決策程序有四步驟研究發(fā)展部提出研究報(bào)告;投資決策委員會(huì)決定總體投資計(jì)劃;基金投資部制定投資組合的具體方案;風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議。

　　8.ABCD

　　[解析]選項(xiàng)所述均是基金管理公司的業(yè)務(wù)特點(diǎn)。

　　9.ABCD

　　[解析]選項(xiàng)所述均是公司內(nèi)部控制機(jī)制中包括的四個(gè)層次，因此全選。

　　10.ABCD

　　[解析]在ABCD所述文件中，基金管理公司都需披露本公司基金從業(yè)人員持有基金份額的數(shù)量及比例。

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