二、多項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))

　　1.基金的運(yùn)作活動(dòng)從管理人的角度看，可以分為(　　)。

　　A.基金的市場(chǎng)營(yíng)銷

　　B.基金的投資管理

　　C.基金的后臺(tái)管理

　　D.基金的托管

　　2.董事會(huì)審議下列(　　)事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)2/3以上的獨(dú)立董事通過(guò)。

　　A.公司及基金投資運(yùn)中的重大關(guān)聯(lián)交易

　　B.聘請(qǐng)或更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　C.公司管理的半年度和年度報(bào)告

　　D.法律法規(guī)及公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)

　　3.基金管理公司制定內(nèi)部控制制度應(yīng)遵循的原則是(　　)。

　　A.合法、合規(guī)性原則

　　B.全面性原則

　　C.審慎性原則

　　D.適時(shí)性原則

　　4.在我國(guó)承擔(dān)基金份額注冊(cè)登記工作的主要是(　　)。

　　A.基金管理公司自身

　　B.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　C.證券公司

　　D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　5.公司內(nèi)部控制制度由(　　)等部分組成。

　　A.內(nèi)部控制大綱

　　B.基本管理制度

　　C.部門業(yè)務(wù)規(guī)章

　　D.業(yè)務(wù)操作手冊(cè)

　　6.基金管理公司的機(jī)構(gòu)設(shè)置中包括(　　)等部門。

　　A.投資管理

　　B.風(fēng)險(xiǎn)管理

　　C.市場(chǎng)營(yíng)銷

　　D.基金運(yùn)營(yíng)

　　7.基金的投資決策過(guò)程涉及(　　)。

　　A.研究發(fā)展部

　　B.基金投資部

　　C.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

　　D.投資決策委員會(huì)

　　8.下列屬于基金管理公司業(yè)務(wù)的特點(diǎn)的是(　　)。

　　A.一般不進(jìn)行負(fù)債經(jīng)營(yíng)

　　B.收入主要來(lái)自于基金管理費(fèi)

　　C.投資管理能力是公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力

　　D.業(yè)務(wù)上對(duì)時(shí)間及準(zhǔn)確性的要求很高、失誤和遲誤會(huì)造成巨大的經(jīng)濟(jì)損失

　　9.基金管理公司內(nèi)部控制機(jī)制的層次一般包括(　　)。

　　A.員工自律

　　B.部門各級(jí)主管的檢查監(jiān)督

　　C.公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對(duì)各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

　　D.董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的審計(jì)委員會(huì)和督察員的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

　　10.基金管理公司應(yīng)在(　　)等文件中披露本公司基金從業(yè)人員持有基金份額的總量及所占比例。

　　A.基金合同生效公告

　　B.上市交易公告書

　　C.相關(guān)基金半年度報(bào)告

　　D.相關(guān)基金年度報(bào)告

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