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2013證券從業(yè)《投資基金》考前模擬題及答案3

第 1 頁(yè)：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題
第 4 頁(yè)：多項(xiàng)選擇題
第 7 頁(yè)：判斷題
第 9 頁(yè)：參考答案

　　三、 判斷題 (共60題，每題0.5分，共30分)

　　1.公司型基金的基金公司負(fù)責(zé)基金的投資操作和日常管理。( )

　　A.正確　　B.錯(cuò)誤

　　2.證券投資基金的投資對(duì)象為貨幣市場(chǎng)工具和資本市場(chǎng)工具。( )

　　A.正確　　B.錯(cuò)誤

　　3.創(chuàng)業(yè)投資基金的主要投資對(duì)象是股票、債券、證券投資基金等。( )

　　A.正確　　B.錯(cuò)誤

　　4.公司型基金可以是封閉式基金，也可以是開放式基金。( )

　　A.正確　　B.錯(cuò)誤

　　5.公募基金既可以上市流通，也可以不流通。( )

　　A.正確　　B.錯(cuò)誤

　　6.離岸基金是指在本國(guó)募集資金投資于外國(guó)證券市場(chǎng)的證券投資基金。( )

　　A.正確　　B.錯(cuò)誤

　　7.在岸基金是指在外國(guó)募集資金投資于本國(guó)證券市場(chǎng)的證券投資基金。( )

　　A.正確　　B.錯(cuò)誤

　　8.指數(shù)基金的投資對(duì)象是股票市場(chǎng)指數(shù)。( )

　　A.正確　　B.錯(cuò)誤

　　9.公司型基金可以借貸而契約型基金不可以。( )

　　A.正確　　B.錯(cuò)誤

　　10.封閉式基金可以掛牌上市交易。( )

　　A.正確　　B.錯(cuò)誤

　　11.開放式基金既可以掛牌上市交易，也可以柜臺(tái)交易。( )

　　A.正確　　B.錯(cuò)誤

　　12.第一只證券投資基金誕生于美國(guó)。( )

　　A.正確　　B.錯(cuò)誤

　　13.證券投資基金的發(fā)展趨勢(shì)之一是從封閉式基金為主向以開放式基金為主。( )

　　A.正確　　B.錯(cuò)誤

　　14.證券投資基金的發(fā)展趨勢(shì)之一是從公司型基金為主向契約型基金為主。( )

　　A.正確　　B.錯(cuò)誤

　　15.基金管理公司治理結(jié)構(gòu)指的是董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)與管理層之間相互制約的關(guān)系。()

　　A.正確　　B.錯(cuò)誤

　　16.基金管理公司的獨(dú)立董事的人數(shù)應(yīng)該少于最大股東委派的董事人數(shù)。( )

　　A.正確　　B.錯(cuò)誤

　　17.我國(guó)封閉式基金不允許折價(jià)發(fā)行。( )

　　A.正確　　B.錯(cuò)誤

　　18.信托關(guān)系的當(dāng)事人中，委托人可以是受益人，也可以是同一信托的唯一受益人。受托人可以是受益人，但不得是同一信托的唯一受益人。()

　　A.正確　　B.錯(cuò)誤

　　19.基金管理公司的獨(dú)立董事的人數(shù)占董事會(huì)的比例不得低于四分之一。( )

　　A.正確　　B.錯(cuò)誤

　　20.我國(guó)封閉式基金的發(fā)行期限為兩個(gè)月。( )

　　A.正確　　B.錯(cuò)誤

　　21.我國(guó)封閉式基金在發(fā)行期限內(nèi)募集的資金超過(guò)該基金批準(zhǔn)規(guī)模的70%方可成立。( )

　　A.正確　　B.錯(cuò)誤

　　22.開放式基金不可以直接銷售。( )

　　A.正確　　B.錯(cuò)誤

　　23.開放式基金的發(fā)行方式包括公募發(fā)行和私募發(fā)行。( )

　　A.正確　　B.錯(cuò)誤

　　24.開放式基金只能代理發(fā)行而不能自行發(fā)行。( )

　　A.正確　　B.錯(cuò)誤

　　25.經(jīng)基金持有人大會(huì)通過(guò)，封閉式基金就可以轉(zhuǎn)變?yōu)殚_放式基金。( )

　　A.正確　　B.錯(cuò)誤

　　26.基金清算帳冊(cè)以及有關(guān)文件由基金托管人保存15天。( )

　　A.正確　　B.錯(cuò)誤

　　27.我國(guó)對(duì)基金的設(shè)立采用注冊(cè)制。( )

　　A.正確　　B.錯(cuò)誤

　　28.在注冊(cè)制下，證券監(jiān)管當(dāng)局必須對(duì)實(shí)質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行審查。( )

　　A.正確　　B.錯(cuò)誤

　　29.在核準(zhǔn)制下，證券監(jiān)管當(dāng)局不對(duì)實(shí)質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行審查。( )

　　A.正確　　B.錯(cuò)誤

　　30.在我國(guó)，基金發(fā)起人包括證券公司、信托投資公司、基金管理公司和金融咨詢公司。()

　　A.正確　　B.錯(cuò)誤

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