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2013證券從業(yè)《投資基金》考前模擬題及答案3

第 1 頁:單項選擇題
第 4 頁:多項選擇題
第 7 頁:判斷題
第 9 頁:參考答案

  41.以下屬于基金托管人職責(zé)的有( ) 。

  A.監(jiān)督基金管理人的投資運作

  B.復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值及基金價格

  C.出具基金業(yè)績報告,提供基金托管情況

  D.負責(zé)基金的信息披露事項

  42.金融機構(gòu)法人買賣基金單位應(yīng)繳納的稅收,其稅種包括( ) 。

  A.營業(yè)稅

  B.印花稅

  C.企業(yè)所得稅

  D.個人所得稅

  43.監(jiān)察稽核的內(nèi)容主要針對基金與基金管理公司所面臨的風(fēng)險,主要包括( )。

  A.監(jiān)察風(fēng)險

  B.信托風(fēng)險

  C.投資風(fēng)險

  D.流動性風(fēng)險

  E.業(yè)務(wù)運作風(fēng)險

  F.戰(zhàn)略風(fēng)險

  44.金融資產(chǎn)風(fēng)險包括( )。

  A.市場風(fēng)險

  B.利率風(fēng)險

  C.信用風(fēng)險

  D.通貨膨脹風(fēng)險

  E.流動性風(fēng)險

  45.在運用資本資產(chǎn)定價模型時,我們要估計下列參數(shù)( )

  A.無風(fēng)險收益率

  B.市場收益率

  C.證券或投資組合的β系數(shù)

  D.單個證券或投資組合的方差

  46.投資組合的超額收益可能來自于資產(chǎn)管理人的( ) 。

  A.股票選擇能力

  B.內(nèi)幕消息獲得能力

  C.市場時機的判斷能力

  D.操縱市場能力

  47.資產(chǎn)配置決策大致可以分為三類( ) 。

  A.戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置

  B.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置

  C.資產(chǎn)混合管理

  D.證券資產(chǎn)選擇

  48.法人應(yīng)當(dāng)具備如下條件( )。

  A.依法成立

  B.有必要的財產(chǎn)或者經(jīng)費

  C.有自己的名稱、組織機構(gòu)和場所

  D.能夠獨立承擔(dān)民事責(zé)任

  49.下列哪些可以被視為市場異常的現(xiàn)象( ) 。

  A.小公司效應(yīng)

  B.日歷效應(yīng)

  C.低市盈率效應(yīng)

  D.被忽略的公司的效應(yīng)

  50.社;鹄硎聲男畔⑴逗蛨蟾鎽(yīng)符合以下要求( ) 。

  A.每年一次向社會公布社保基金各方面財務(wù)狀況

  B每季度一次向財政部、勞動和社會保障部提交社;鹭攧(wù)會計報告、投資管理報告

  C.單個資產(chǎn)管理合同到期后,向財政部、勞動和社會保障部提交經(jīng)審計的報告,對社保基金投資情況做出說明

  D.社;鸢l(fā)生重大事件,應(yīng)當(dāng)立即報告財政部、勞動和社會保障部,并編制臨時報告書

  51.債券按照發(fā)行主體可以分為( )。

  A.國債

  B.金融債券

  C.公司債券

  D.市政債券

  E.可轉(zhuǎn)換債券

  52.依據(jù)《中華人民共和國民法通則》,民事活動應(yīng)當(dāng)遵循( ) 的原則。

  A.自愿

  B.公平

  C.等價有償

  D.誠實信用

  53.利率期限結(jié)構(gòu)理論包括( )。

  A.預(yù)期理論

  B.流動性偏好理論

  C.市場分割理論

  D.優(yōu)先置產(chǎn)理論

  54.影響久期的因素包括( )。

  A.票息的大小

  B.存續(xù)期限

  C.到期收益率

  D.票面金額

  55.能夠?qū)Y本市場產(chǎn)生系統(tǒng)性影響的風(fēng)險包括( ) 。

  A.利率風(fēng)險

  B.通貨膨脹風(fēng)險

  C.違約風(fēng)險

  D.提前贖回風(fēng)險

  56.( ) 屬于證券的特定風(fēng)險:

  A.信用風(fēng)險

  B.利率風(fēng)險

  C.提前贖回風(fēng)險

  D.購買力風(fēng)險

  57.積極型股票投資戰(zhàn)略包括( )。

  A.以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資戰(zhàn)略

  B.以基本分析為基礎(chǔ)的投資戰(zhàn)略

  C.市場異常戰(zhàn)略

  D.投資組合戰(zhàn)略

  58.根據(jù)對市場效率的認識,債券的投資策略可以分為( ) 。

  A.指數(shù)化投資策略

  B.規(guī)避和現(xiàn)金流配比策略

  C.積極調(diào)整的投資策略

  D.被動投資策略

  59.證券投資基金的監(jiān)管原則包括( )。

  A.保護投資者利益原則

  B.法制管理原則

  C."三公"原則

  D.監(jiān)管與自律原則

  60.證券投資基金的監(jiān)管內(nèi)容包括( ) 。

  A.對基金管理公司的監(jiān)管

  B.對基金行為的監(jiān)管

  C.對基金托管人的監(jiān)管

  D.對基金持有人的監(jiān)管

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