二、多項選擇題

　　1.證券投資基金的服務(wù)機構(gòu)包括( )。

　　A.基金銷售機構(gòu)

　　B.基金注冊登記機構(gòu)

　　C.基金托管銀行

　　D.基金驗資機構(gòu)

　　2、督察長應(yīng)具備有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的任職條件，并有3年以上( )工作經(jīng)歷。

　　A.風險管理

　　B.法律

　　C.會計

　　D.監(jiān)察稽核

　　3.根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標準，股票基金應(yīng)有( )以上的資產(chǎn)投資于股票( )以上的基金資產(chǎn)投資于債券的為債券基金，

　　A .50% B.60% C.70% D.80%

　　4.商業(yè)銀行在( )等方面符合有關(guān)法規(guī)規(guī)定的條件時，可以向中國證豁會申請基金代銷業(yè)務(wù)資格。

　　A.組織結(jié)構(gòu)

　　B.治理機構(gòu)與內(nèi)部控制

　　C.信息系統(tǒng)建設(shè)

　　D.業(yè)務(wù)管理制度

　　5.關(guān)于基金管理公司獨立董事的任職資格，下列說法錯誤的有( )。

　　A.具有3年以上金融、法律或者財務(wù)的工作經(jīng)歷

　　B.有履行職責所需要的時間

　　C.最近5年沒有在擬任職的基金管理公司及其股東單位、與擬任職的基金管理公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機構(gòu)任職

　　D.直系親屬不在擬任職的基金管理公司任職

　　6.下列屬于基金業(yè)委員會主要職責的有( )。

　　A.調(diào)查、收集、反映業(yè)內(nèi)意見和建議

　　B.草擬或?qū)徸h證券投資基金業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)則

　　C.負責基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析

　　D.研究、論證業(yè)內(nèi)相關(guān)政策與方案

　　7.基金管理公司的法人治理結(jié)構(gòu)確定( )等相關(guān)利益主體間的關(guān)系。

　　A.基金管理公司股東會 B.基金管理公司董事會

　　C.基金管理公司管理層 D.監(jiān)管機構(gòu)

　　8、基金監(jiān)管的作用包括( )。

　　A.實現(xiàn)內(nèi)部人控制B.維護證券市場秩序

　　C.監(jiān)督基金托管人的運作D.規(guī)范基金運作

　　9、基金管理公司在股權(quán)出讓或受讓方面，有關(guān)法規(guī)要求包括( )。

　　A.持有基金管理公司股權(quán)未滿2年的股東，不得將所持股權(quán)出讓

　　B.股東持有的基金管理公司股權(quán)被出質(zhì)期間，中國證監(jiān)會不受理其設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請

　　C.股東持有的基金管理公司股權(quán)被人民法院采取財產(chǎn)保全或者執(zhí)行措施期間，中國證監(jiān)會不受理其設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請

　　D.出讓基金管理公司股權(quán)未滿3年的機構(gòu)，中國證監(jiān)會不受理其設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請

　　10、中國證監(jiān)會對基金管理公司進行現(xiàn)場檢查的內(nèi)容包括( )。

　　A.進人基金管理公司及其分支機構(gòu)進行檢查

　　B.要求基金管理公司提供與檢查事項有關(guān)的文件、會議記錄、報表、憑證和其他資料

　　C.詢問基金管理公司的工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項做出說明

　　D.查閱、復(fù)制基金管理公司與檢查事項有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料予以封存

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