第十章 基金監(jiān)管

本章同步自測(cè)

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.基金銷售的( )反映了從投資人的需要出發(fā)向投資人銷售合適的產(chǎn)品。

　　A.專業(yè)性

　　B.服務(wù)性

　　C.持續(xù)性

　　D.適用性

　　2.對(duì)在6個(gè)月內(nèi)( )被出具監(jiān)管警示函仍未改正的銷售機(jī)構(gòu)，在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)事先將材料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)，報(bào)送之日起( )日后，方可使用。( )

　　A.連續(xù)兩次;5

　　B.連續(xù)三次;5

　　C.連續(xù)兩次;10

　　D.連續(xù)三次;10

　　3.督察長(zhǎng)應(yīng)在知悉可能影響高級(jí)管理人員或投資管理人員正常履行職務(wù)的信息之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　4.基金監(jiān)管在內(nèi)容上主要涉及的三個(gè)方面不包括( )。

　　A.對(duì)基金份額持有人的監(jiān)管

　　B.對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

　　C.對(duì)基金運(yùn)作的監(jiān)管

　　D.對(duì)基金高級(jí)管理人員的監(jiān)管

　　5、開放式基金名稱顯示投資方向的，基金的非現(xiàn)金資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)至少( )以上屬于該基金名稱所顯示的投資內(nèi)容。

　　A.65%

　　B.70%

　　C.75%

　　D.80%

　　6.開放式基金應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值( )的現(xiàn)金或者到期日在1年以內(nèi)的政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項(xiàng)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊基金品種除外。

　　A.5%

　　B.30%

　　C.15%

　　D.10%

　　7、我國(guó)的證券投資基金在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)中的債券回購(gòu)最長(zhǎng)期限為( )。

　　A.7天

　　B.1個(gè)月

　　C.三個(gè)月

　　D.1年

　　8、根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》，一個(gè)基金持有一家上市公司的股票，不得超過該基金資產(chǎn)凈值的( )。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.15%

　　9、( )對(duì)基金業(yè)實(shí)行行業(yè)自律管理。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)人民銀行

　　C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

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