二、不定項(xiàng)選擇題(以下各題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有1項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入空格內(nèi)。共40題，每題1分)

　　1.在我國，只有中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)才能從事基金的代理銷售。目前，( )可以向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格，從事基金的代銷業(yè)務(wù)。

　　A.招商銀行

　　B.證券公司

　　C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　D.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)以及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)

　　2.開展基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的原則包括( )。

　　A.長期性原則

　　B.公正性原則

　　C.客觀性原則

　　D.一致性原則

　　3.( )是經(jīng)典的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益衡量方法。

　　A.史坦普指數(shù)

　　B.特雷諾指數(shù)

　　C.詹森指數(shù)

　　D.夏普指數(shù)

　　4.債券投資收益可能來自于( )。

　　A.利息收入的再投資收益

　　B.債券提前贖回

　　C.債券到期賣出

　　D.配送及轉(zhuǎn)增

　　5.證券組合按不同的投資目標(biāo)可以分為( )。

　　A.避稅型

　　B.增長型

　　C.貨幣市場(chǎng)型

　　D.國際型及指數(shù)化型

　　6.證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金異常交易行為時(shí)，將視情況采取( )，并在采取相關(guān)措施的同時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

　　A.電話提示

　　B.書面警告

　　C.公開譴責(zé)

　　D.約見談話

　　7.證券監(jiān)管的目標(biāo)主要有( )

　　A.保護(hù)投資者

　　B.保證市場(chǎng)的公平、效率和透明

　　C.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.保護(hù)資本方

　　8.( )是基金資產(chǎn)估值需考慮的因素。

　　A.估值頻率

　　B.交易價(jià)格

　　C.價(jià)格操縱及濫估問題

　　D.估值方法的一致性及公開性

　　9.基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的目標(biāo)是( )。

　　A.保證基金銷售機(jī)構(gòu)經(jīng)營運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則

　　B.防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營管理效益

　　C.確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和投資人資金的安全

　　D.利于查錯(cuò)防弊，堵塞漏洞，消除隱患，保證業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行

　　10.對(duì)宣傳推介材料中登載基金過往業(yè)績的規(guī)定有( )。

　　A.基金宣傳推介材料對(duì)不同基金的業(yè)績進(jìn)行比較，應(yīng)當(dāng)使用可比的數(shù)據(jù)來源、統(tǒng)計(jì)方法和比較期間，并且有關(guān)數(shù)據(jù)來源、統(tǒng)計(jì)方法應(yīng)當(dāng)公平、準(zhǔn)確，具有關(guān)聯(lián)性

　　B.基金宣傳推介材料附有統(tǒng)計(jì)圖表的，應(yīng)當(dāng)清晰、準(zhǔn)確;提及第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)結(jié)果的，應(yīng)當(dāng)列明第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)的名稱及評(píng)價(jià)日期

　　C.基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)含有明確、醒目的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字，并使投資者在閱讀過程中不易忽略，以提醒投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)，仔細(xì)閱讀基金合同和基金招募說明書，了解基金的具體情況

　　D.足夠平面空間的基金宣傳推介材料，但不必加入風(fēng)險(xiǎn)提示函。

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