一、單項(xiàng)選擇題(以下各題所給出的4個選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請將正確選項(xiàng)的代碼填入空格內(nèi)。共60題，每題0.5分)

　　1.目前，我國金融結(jié)構(gòu)存在( )和( )相對失衡的矛盾。

　　A.直接融資，間接融資

　　B.契約基金，公司基金

　　C.公司購買，私人購買

　　D.股票基金，債券基金

　　2.下列不是基金合同的當(dāng)事人的是( )。

　　A.基金份額持有人

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金售賣方

　　3.下列說法正確的是( )。

　　A.夏普指數(shù)與特雷諾指數(shù)衡量的都是單位風(fēng)險的收益率，二者對風(fēng)險的計(jì)量相同

　　(不同)

　　B.夏普指數(shù)與特雷諾指數(shù)在對基金績效的排序結(jié)論上一致

　　解析：基金完全分散投資或高度分散時一樣，分散程度差不一樣。T好，S可能差。

　　C.特雷諾指數(shù)與詹森指數(shù)同時考慮了績效的深度與廣度，而夏普指數(shù)則只考慮了績效的深度 (說反了)

　　D.詹森指數(shù)要求用樣本期內(nèi)所有變量的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸計(jì)算

　　4.下列( )不是指數(shù)化投資的方法。

　　A.分層抽樣法

　　B.方差最大化法

　　C.方差最小化法

　　D.優(yōu)化法

　　5.以下哪項(xiàng)不是證券投資基金在投資組合管理過程中對所投資證券進(jìn)行的深入研究與分析的作用( )。

　　A.有利于促進(jìn)信息的有效利用和傳播

　　B.有利于市場合理定價

　　C.有利于市場有效性的提高和資源的合理配置

　　D.有利于降低投資者的投資風(fēng)險

　　6.按照《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，我國基金份額持有人不享有以下哪項(xiàng)權(quán)利( )。

　　A.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項(xiàng)行使表決權(quán)

　　B.查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料

　　C.不能轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額

　　D.分享基金財產(chǎn)收益，參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

　　7.自2008年4月起，部分基金管理公司開始到( )設(shè)立分公司從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　A.澳門

　　B.香港

　　C.上海

　　D.深圳

　　8.目前我國的基金全部是( )。

　　A.契約基金

　　B.股票基金

　　C.公司基金

　　D.債券基金

　　9.以下說法正確的是( )。

　　A.LOF只能在交易所(場內(nèi)市場)進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購或贖回

　　(解析：也可在場外)

　　B.QDII基金是指在一國境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金

　　C.ETF是我國對證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新

　　D.交易型開放式指數(shù)基金通常又稱為交易所交易基金(LOF)，是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種開放式基金

　　10.非系統(tǒng)性風(fēng)險可以通過( )投資加以規(guī)避。，

　　A.集中

　　B.公司

　　C.分散

　　D.個人

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