二、多項(xiàng)選擇題

　　1、基金賬戶能用于( )的認(rèn)購(gòu)及交易。

　　A、股票

　　B、基金

　　C、國(guó)債

　　D、其他債券

　　2、基金份額上市交易，應(yīng)符合下列條件( )。

　　A、 基金合同期限為5年以上

　　B、 基金份額持有人不少于1000人

　　C、 基金募集金額不低于3億元人民幣

　　D、 基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的70%以上

　　3、目前，我國(guó)可以辦理開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)主要包括( )。

　　A、商業(yè)銀行

　　B、保險(xiǎn)公司

　　C、證券公司

　　D、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)

　　4、股票、債券型基金的申購(gòu)、贖回原則有( )。

　　A、“已知價(jià)”原則

　　B、“未知價(jià)”交易原則

　　C、“份額申購(gòu)、金額贖回”原則

　　D、“金額申購(gòu)、份額贖回”原則

　　5、出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定( )。

　　A、拒絕全額贖回

　　B、接受全額贖回

　　C、部分延期贖回

　　D、全部延期贖回

　　6、ETF上市后要遵循的交易規(guī)則有( )。

　　A、基金上市首日的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)為前一工作日基金份額凈值

　　B、基金價(jià)格漲跌幅比例為15%，自上市首日起實(shí)行

　　C、基金買(mǎi)入申報(bào)數(shù)量為l00份或其整數(shù)倍，不足l00份的部分可以賣(mài)出

　　D、基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0、001元

　　7、場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)贖回時(shí)，ETF申購(gòu)對(duì)價(jià)是指投資者申購(gòu)基金份額時(shí)應(yīng)交付的( )。

　　A、現(xiàn)金替代

　　B、現(xiàn)金差額

　　C、組合證券

　　D、其他對(duì)價(jià)

　　8、關(guān)于開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回的資金清算，以下為了保護(hù)基金持有人利益的規(guī)定中正確的是( )。

　　A、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資人申購(gòu)、贖回申請(qǐng)之日起5個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)該申購(gòu)、贖回的有效性進(jìn)行確認(rèn)

　　B、申購(gòu)款應(yīng)于5日內(nèi)到達(dá)基金在銀行的存款賬戶

　　C、贖回款應(yīng)于7日內(nèi)到達(dá)投資人基金賬戶

　　D、各基金申購(gòu)、贖回的資金和申購(gòu)款一般在T+3日內(nèi)到達(dá)基金銀行存款賬戶

　　9、代辦登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，可以接受基金管理人的委托，開(kāi)辦下列業(yè)務(wù)( )。

　　A、建立并管理投資者基金份額賬戶

　　B、建立并保管基金投資者名冊(cè)

　　C、代理發(fā)放紅利

　　D、確認(rèn)基金交易

　　10、關(guān)于ETF份額的申購(gòu)與贖回，以下說(shuō)法正確的是( )。

　　A、基金自基金合同生效日后不超過(guò)2個(gè)月的時(shí)間內(nèi)開(kāi)始辦理贖回

　　B、ETF的最小申購(gòu)、贖回單位為50萬(wàn)份或100萬(wàn)份

　　C、申購(gòu)、贖回申請(qǐng)?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N(xiāo)

　　D、場(chǎng)外申購(gòu)贖回ETF采用份額申購(gòu)和份額贖回的方式

　　11、有下列情形的LOF份額不得辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管( )。

　　A、處于募集期內(nèi)或封閉期內(nèi)的LOF份額

　　B、處于質(zhì)押、凍結(jié)狀態(tài)的LOF份額

　　C、分紅派息前R-1日至R日(R日為權(quán)益登記日)LOF份額

　　D、分紅派息前R-2日至R日(R日為權(quán)益登記日)LOF份額