第三章 基金的募集、交易與登記(答案解析)

　　一、單項選擇題

　　1、我國封閉式基金的交收同A股一樣實行( )交割、交收。

　　A、T+0

　　B、T+1

　　C、T+2

　　D、T+3

　　2、如果封閉式基金募集期限屆滿后不能成立，基金管理人要在( )日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。

　　A、15

　　B、20

　　C、30

　　D、45

　　3、我國封閉式基金交易傭金不得高于成交金額的( )，不足5元的按5元收取。

　　A、0、1%

　　B、0、3%

　　C、0、5%

　　D、1%

　　4、開放式基金份額的發(fā)售，由( )負責辦理。

　　A、商業(yè)銀行

　　B、基金托管人

　　C、專業(yè)基金銷售機構

　　D、基金管理人

　　5、《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定,開放式基金的認購費率不得超過認購金額的( )。

　　A、1%

　　B、2%

　　C、3%

　　D、5%

　　6、根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，開放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募說明書規(guī)定的期限內不辦理贖回，但該期限最長不得超過( )。

　　A、3個月

　　B、5個月

　　C、6月

　　D、12個月

　　7、開放式基金的贖回費在扣除手續(xù)費后，余額不得低于贖回費總額的( )，并應當歸入基金財產(chǎn)。

　　A、10%

　　B、25%

　　C、30%

　　D、35%

　　8、通常貨幣型基金從基金財產(chǎn)中計提不高于( )比例的銷售服務費，用于基金的持續(xù)銷售和給基金份額持有人提供服務。

　　A、0、1%

　　B、0、15%

　　C、0、25%

　　D、0、3%

　　9、通常貨幣市場基金的申購、贖回費率為( )。

　　A、0

　　B、0、1%

　　C、0、15%

　　D、0、25%

　　10、基金連續(xù)2個開放日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間( )個工作日，并應當在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

　　A、7

　　B、15

　　C、20

　　D、30

　　11、當基金管理人認為兌付投資者的贖回申請有困難，或認為兌付投資者的贖回申請進行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一日基金總份額( )的前提下，對其余贖回申請延期辦理。

　　A、5%

　　B、9%

　　C、15%

　　D、10%

　　12、在ETF的募集期內，根據(jù)投資者認購渠道的不同，可分為( )。

　　A、場內認購和場外認購

　　B、有償認購和無償認購

　　C、現(xiàn)金認購和證券認購

　　D、集體認購和個人認購

　　13、基金合同生效后，基金管理人應逐步調整實際組合直至達到跟蹤指數(shù)要求，此過程為ETF建倉階段。ETF建倉期不得超過( )個月。

　　A、1

　　B、3

　　C、5

　　D、6

　　14、對QDII基金而言，一般情況下，基金管理公司會在( )日內對該申請的有效性進行確認。T日提交的有效申請，投資者應在( )日到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況。

　　A、T+0，T+2

　　B、T+1，T+2

　　C、T+2，T+3

　　D、T+1，T+3