第 1 頁:一、單選題 |
第 7 頁:二、多選題 |
第 13 頁:三、判斷題 |
第 16 頁:一、單選題答案與解析 |
第 20 頁:二、多選題答案及解析 |
第 24 頁:三、判斷題答案及解析 |
三、判斷題(共60題,每小題0.5分,共30分。正確的用A表示,錯誤的用B表示,不選、,錯選、放棄均不得分)
121.我國目前設立的證劵投資基金均為契約型基金。()
122.開放式基金沒有存續(xù)期限,投資人可隨時向基金管理人要求贖回。()
123.證券公司必須向中國銀監(jiān)會申請基金代銷業(yè)務資格后,才能從事基金的代銷業(yè)務。()
124.封閉式基金已取代開放式基金而成為市場的主流產品。()
125.收入型基金的風險和收益都比平衡型基金的高。()
126.混合基金的風險低于股票基金,預期收益則要高于債券基金。()
127.公募基金的發(fā)行對象是固定的,即基金面向特定投資者募集發(fā)售。()
128.1OF通常采用完全被動式管理方法,以擬合某一指數(shù)為目標。()
129.封閉式基金募集失敗,基金管理人應以固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用。()
130.開放式基金份額的注冊登記業(yè)務只能由基金管理人自行辦理。()
131.目前,我國投資者在ETF募集期間,可以采取網(wǎng)上現(xiàn)金認購、網(wǎng)下現(xiàn)金認購、網(wǎng)下股票認購、網(wǎng)上股票認購四種方式認購ETF。()
132.基金管理公司管理的是投資者的龐大資產,基金管理公司的經營風險相對銀行、保險公司等其他金融機構要高得多。()
133.投資部是基金管理公司管理基金投資的最高決策機構。()
134.內部控制應當包括公司的各項業(yè)務、各個部門或機構和各級人員,并涵蓋到決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。()
135.基金投資不得涉及關聯(lián)交易。()
136.基金托管人只負責資產保管和監(jiān)督的職責,不具有資金清算的職責。()
137.基金運作階段是基金托管人全面行使職責的主要階段。()
138.基金托管人根據(jù)前一日證券交易清算情況計算生成基金頭寸。()
139.基金托管部門擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露等業(yè)務的執(zhí)業(yè)人員不少于5人,并具有基金從業(yè)資格。()
140.在營銷的諸多因素中,基金管理人最需要關注以下兩個方面:影響投資者決策的因素;監(jiān)管機構對基金營銷的規(guī)范。()
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