三、判斷題

　　1.收益的穩(wěn)定性是證券公司自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一。

　　2.發(fā)行人的董事長、2/3以上的董事或者經(jīng)理發(fā)生變動。主要經(jīng)營者的更換會改變公司的經(jīng)營方針、管理水平，從而影響公司的盈利水平。此尚未公開的信息屬于內(nèi)幕信息。

　　3.以自己的不同賬戶或與其他投資者串通在相同時間內(nèi)進(jìn)行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易;以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買進(jìn)或賣出某一種或幾種證券，屬于操縱市場行為。

　　4.承銷業(yè)務(wù)中的自營買賣比較分散，通常交易量較小，交易手續(xù)簡單、清晰，費(fèi)時也少，且僅為債券買賣。

　　5.證券公司從事自營業(yè)務(wù)時，可在法規(guī)范圍內(nèi)依一定的時間、條件自主決定其買賣證券的交易方式。

　　6.證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為的規(guī)定要求，禁止當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司20%以上的股份時，該證券公司不得自營買賣該上市公司的股票。

　　7.對從事證券自營業(yè)務(wù)過程中涉嫌違反《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》和國家有關(guān)法規(guī)的證券公司，除中國證監(jiān)會自身外，其派出機(jī)構(gòu)和其他管理部門無權(quán)進(jìn)行調(diào)查。

　　8.在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶承擔(dān)的義務(wù)之一是：保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性。

　　9.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作。

　　10.集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)中的證券，可以用于回購。

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