二、多項選擇題

　　1.證券自營業(yè)務的具體含義包括(　　)。

　　A.只有綜合類及比照綜合類管理證券公司才能從事證券自營業(yè)務

　　B.是一種以營利為目的的經營行為

　　C.在從事自營業(yè)務時，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金

　　D.必須在以自己名義開設的證券賬戶中進行

　　2.以下所列信息屬于可能影響證券市場價格的重大信息：發(fā)行人發(fā)生重大虧損或者遭受超過凈資產(　　)以上的重大虧損;發(fā)行人營業(yè)用主要資產的抵押、出售或者報廢，一次超過該資產的(　　)。

　　A.10% B.20%

　　C.30% D.40%

　　3.專設自營賬戶的意義有(　　)。

　　A.完善了證券公司內部監(jiān)控機制

　　B.為證券管理部門對證券公司的業(yè)務審計和檢查提供了有利條件

　　C.對防范內幕交易等違禁行為的發(fā)生有重要作用

　　D.有利于提高自營業(yè)務的收益

　　4.內幕交易的不利后果有(　　)。

　　A.嚴重違背了證券市場公開、公平和公正的交易原則

　　B.損害投資者的利益

　　C.破壞證券市場的穩(wěn)定

　　D.造成證券流動性減弱

　　5.下面(　　)屬于證券公司在自營業(yè)務過程中操縱市場的具體行為。

　　A.以明示或默示方式，約定與其他證券投資者在某一時間內共同買進或賣出某一種或幾種證券

　　B.以自己的不同賬戶或與其他投資者串通在相同時間內進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易

　　C.在一段時間里，頻繁并且大量的連續(xù)買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動

　　D.以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易

　　6.證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，設立集合資產管理計劃，應當符合的要求有(　　)等。

　　A.具有健全的法人治理結構、完善的內部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行

　　B.設立限定性集合資產管理計劃的，凈資本不低于人民幣3億元

　　C.設立非限定性集合資產管理計劃的，凈資本不低于人民幣5億元

　　D.最近1年不存在挪用客戶交易結算資金等客戶資產的情形

　　7.資產托管機構辦理集合資產管理計劃資產托管業(yè)務，應當履行(　　)職責。

　　A.安全保管集合資產管理計劃資產

　　B.要求證券公司出具資產托管報告

　　C.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令

　　D.負責辦理集合資產管理計劃資產運營中的資金往來

　　8.為了控制客戶資產管理業(yè)務風險，《證券公司客戶資產管理業(yè)務試行辦法》要求(　　)。

　　A.證券公司開展客戶資產管理業(yè)務，應當在資產管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔投資風險

　　B.證券公司應當向客戶如實披露其客戶資產管理業(yè)務資質、管理能力和業(yè)績等情況，并應當充分揭示市場風險

　　C.在簽訂資產管理合同之前，證券公司應當了解客戶的資產與收入狀況、風險承受能力以及投資偏好等基本情況

　　D.客戶應當對其資產來源及用途的合法性作出承諾

　　9.證券公司從事客戶資產管理業(yè)務，有下列(　　)情形之一的，應改正;拒不改正的，將受處罰。

　　A.委托其他機構或個人代為推廣集合資產管理計劃

　　B.未按規(guī)定辦理客戶資產的托管

　　C.未按規(guī)定管理集合資產管理計劃的資產或者履行托管職責

　　D.未完成集合資產管理計劃設立即動用客戶參與資金

　　10.證券公司申請從事客戶資產管理業(yè)務，必須具備的條件有(　　)。

　　A.屬于綜合類證券公司

　　B.經營行為規(guī)范，近半年沒有受到行政處罰

　　C.具有不低于人民幣2億元的凈資本

　　D.有完備的內部控制和風險管理制度

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