(131)基金贖回費(fèi)率不得超過(guò)基金份額贖回金額的百分之五，贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的百分之三十，并應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。

　　頁(yè) 碼：68專家答案：B解析內(nèi)容 基金贖回費(fèi)率不得超過(guò)基金份額贖回金額的百分之五，贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的百分之二十五，并應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。

　　(132)一般用未分配利潤(rùn)的大小來(lái)衡量基金的經(jīng)營(yíng)成果。

　　頁(yè) 碼：189,190專家答案：B解析內(nèi)容 一般用本期利潤(rùn)的大小來(lái)衡量基金的經(jīng)營(yíng)成果，本期利潤(rùn)是一個(gè)能夠全面反映基金在一定時(shí)期內(nèi)經(jīng)營(yíng)成果的指標(biāo)。

　　(133)為了提高基金投資質(zhì)量，防范和降低投資的風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)保障基金投資者的利益，風(fēng)控部門應(yīng)對(duì)投資指令的合規(guī)、合法、投資目標(biāo)的投資價(jià)值做全面審核。

　　頁(yè) 碼：97專家答案：B解析內(nèi)容 見(jiàn)“內(nèi)部檢查稽核控制”。風(fēng)控部門應(yīng)對(duì)投資運(yùn)作的合規(guī)、合法、投資目標(biāo)的投資價(jià)值做全面審核而不是對(duì)投資指令的合規(guī)、合法、投資目標(biāo)的投資價(jià)值做全面審核。

　　(134)ETF的折(溢)價(jià)率是判斷ETF跟蹤指數(shù)效果的一個(gè)指標(biāo)。

　　頁(yè) 碼：65專家答案：B解析內(nèi)容 ETF的折(溢)價(jià)率反應(yīng)封閉式基金份額凈值與其二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格之間的關(guān)系。

　　(135)在利率走高時(shí)，再投資收益率會(huì)降低，再投資的風(fēng)險(xiǎn)加大。

　　頁(yè) 碼：357專家答案：B解析內(nèi)容 在利率走低時(shí)，再投資收益率會(huì)降低，再投資的風(fēng)險(xiǎn)加大。

　　(136)基金存續(xù)期內(nèi)，基金托管人和基金管理人不得出借和未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶。

　　頁(yè) 碼：120專家答案：A解析內(nèi)容 基金托管人和基金管理人不得出借和擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶。

　　(137)控制銀行間債券市場(chǎng)信用風(fēng)險(xiǎn)的方式包括但不限于交易對(duì)手的資信控制和交易方式(如見(jiàn)券付款、見(jiàn)款付券)的控制等。

　　頁(yè) 碼：125專家答案：A解析內(nèi)容 控制銀行間債券市場(chǎng)信用風(fēng)險(xiǎn)的方式包括但不限于交易對(duì)手的資信控制和交易方式(如見(jiàn)券付款、見(jiàn)款付券)的控制等。

　　(138)在均值標(biāo)準(zhǔn)差平面上，資本市場(chǎng)線是一條從無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率出發(fā)，與由風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)構(gòu)成的有效前沿相切的切點(diǎn)相連而形成的直線。

　　頁(yè) 碼：288專家答案：A解析內(nèi)容 資本市場(chǎng)線的內(nèi)容。

　　(139)資本資產(chǎn)定價(jià)模型將風(fēng)險(xiǎn)劃分為系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，由于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)不可分散，因此將投資者和基金管理人的注意力吸引到可分散的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)上。

　　頁(yè) 碼：295專家答案：B解析內(nèi)容 資本資產(chǎn)定價(jià)模型中的貝塔系數(shù)衡量的是系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。

　　(140)基金管理人不得根據(jù)投資人的認(rèn)購(gòu)金額、申購(gòu)金額的數(shù)量適用不同的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)，從而對(duì)不同投資人造成歧視。

　　頁(yè) 碼：67專家答案：B解析內(nèi)容 基金管理人可以對(duì)選擇前端收費(fèi)方式的投資人根據(jù)其申購(gòu)金額適用不同的前端收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。

　　(141)ETF通常采用完全被動(dòng)式管理，而LOF則完全采用主動(dòng)式管理。

　　頁(yè) 碼：28專家答案：B解析內(nèi)容 ETF通常采用完全被動(dòng)式管理方法，而LOF則是普通的開(kāi)放式基金增加了交易所的交易方式，它可以是指數(shù)型基金，也可以是主動(dòng)管理型基金。

　　(142)我國(guó)開(kāi)放式基金的贖回采取“金額贖回”法。

　　頁(yè) 碼：67專家答案：B解析內(nèi)容 我國(guó)開(kāi)放式基金的贖回采取“金額申購(gòu)、份額贖回”法。

　　(143)債券基金的收益率比買入并持有到期的單個(gè)債券的收益率更難以預(yù)測(cè)。

　　頁(yè) 碼：37專家答案：A解析內(nèi)容 單一債券的收益率可以根據(jù)購(gòu)買價(jià)格、現(xiàn)金流以及到期收回的本金計(jì)算其投資收益率;但債券基金由一組不同的債券組成，收益率較難計(jì)算和預(yù)測(cè)。

　　(144)基金向個(gè)人投資者分配股息、紅利、利息時(shí)，不再代扣代繳個(gè)人所得稅。

　　頁(yè) 碼：195專家答案：A解析內(nèi)容 基金向個(gè)人投資者分配股息、紅利、利息時(shí)，不再代扣代繳個(gè)人所得稅。

　　(145)保本基金是指通過(guò)采用投資組合保險(xiǎn)技術(shù)，保證投資者在投資到期時(shí)獲得投資本金和一定回報(bào)的投資基金。

　　頁(yè) 碼：44專家答案：B解析內(nèi)容 保本基金為投資者提供的是本金的保證，并不保證獲得一定回報(bào)。

　　(146)在岸基金是指在本國(guó)募集資金并投資于本國(guó)證券市場(chǎng)的證券投資基金。

　　頁(yè) 碼：26專家答案：A解析內(nèi)容 在岸基金的定義：在岸基金是指在本國(guó)募集資金并投資于本國(guó)證券市場(chǎng)的證券投資基金。

　　(147)基金各個(gè)期間的收益率差距越小，則算術(shù)平均收益率與幾何平均收益率的差距越小。

　　頁(yè) 碼：381專家答案：A解析內(nèi)容 基金各個(gè)期間的收益率差距越小，則算術(shù)平均收益率與幾何平均收益率的差距越小。

　　(148)基金管理公司總經(jīng)理離任時(shí)，基金管理公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)。

　　頁(yè) 碼：259專家答案：A解析內(nèi)容 當(dāng)基金管理公司董事長(zhǎng)離任時(shí)，同樣進(jìn)行離任審計(jì)。

　　(149)基金賬戶只能用于基金、國(guó)債及其他債券的認(rèn)購(gòu)及交易。

　　頁(yè) 碼：65專家答案：A解析內(nèi)容 基金賬戶只能用于基金、國(guó)債及其他債券的認(rèn)購(gòu)及交易。

　　(150)根據(jù)資本資產(chǎn)定價(jià)模型(CAPM)，在衡量一只證券的期望收益率時(shí)，其風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)收益應(yīng)為貝塔(β)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)的乘積。

　　頁(yè) 碼：294專家答案：A解析內(nèi)容 考察CAPM模型的含義

　　(151)基金向個(gè)人投資者分配股息、紅利、利息時(shí)，須代扣繳10%的個(gè)人所得稅。

　　頁(yè) 碼：195專家答案：B解析內(nèi)容 基金向個(gè)人投資者分配股息、紅利、利息時(shí)，不代扣代繳個(gè)人所得稅。

　　(152)盡管基金托管人的核心工作之一是基金資金清算，但是沒(méi)有基金管理人的劃款指令，基金托管人不得辦理基金名下資金清算。

　　頁(yè) 碼：112專家答案：A解析內(nèi)容 盡管基金托管人的核心工作之一是基金資金清算，但是沒(méi)有基金管理人的劃款指令，基金托管人不得辦理基金名下資金清算。

　　(153)基金年度報(bào)告必須經(jīng)過(guò)審計(jì)，而基金半年度報(bào)告可以不經(jīng)審計(jì)。

　　頁(yè) 碼：212專家答案：A解析內(nèi)容 基金年度報(bào)告必須經(jīng)過(guò)審計(jì)，而基金半年度報(bào)告可以不經(jīng)審計(jì)。

　　(154)當(dāng)預(yù)期利率波動(dòng)較大時(shí)，較高的凸性有利于投資者提高債券投資收益。

　　頁(yè) 碼：361專家答案：A解析內(nèi)容 當(dāng)預(yù)期利率波動(dòng)較大時(shí)，較高的凸性有利于投資者提高債券投資收益。

　　(155)自助式前臺(tái)銷售系統(tǒng)是指銷售機(jī)構(gòu)提供的，由基金投資人通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場(chǎng)方式獨(dú)自完成業(yè)務(wù)操作的應(yīng)用系統(tǒng)。

　　頁(yè) 碼：163專家答案：B解析內(nèi)容 此為自助式前臺(tái)系統(tǒng)的定義。自助式前臺(tái)系統(tǒng)是指基金銷售機(jī)構(gòu)提供的，由基金投資人獨(dú)自完成業(yè)務(wù)操作的應(yīng)用系統(tǒng)，包括基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)自助系統(tǒng)和通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)、電話、移動(dòng)通信等非現(xiàn)場(chǎng)方式實(shí)現(xiàn)的自助系統(tǒng)。

　　(156)由于投資的需要，基金經(jīng)理可以在確保風(fēng)險(xiǎn)控制的前提下，直接向交易員下達(dá)投資指令或直接進(jìn)行交易，但應(yīng)該將相應(yīng)的指令進(jìn)行備案，以備核查。

　　頁(yè) 碼：96專家答案：B解析內(nèi)容 基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易。

　　(157)開(kāi)放式基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)的注冊(cè)登記只能由基金管理人直接辦理。

　　頁(yè) 碼：80專家答案：B解析內(nèi)容 開(kāi)放式基金的登記業(yè)務(wù)可以由基金管理人辦理，也可以委托中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理。

　　(158)基金信息披露監(jiān)管的原則是以制度形式保證基金做到信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)，最終實(shí)現(xiàn)最大限度保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的監(jiān)管目標(biāo)。

　　頁(yè) 碼：246專家答案：A解析內(nèi)容 基金信息披露監(jiān)管的原則是以制度形式保證基金做到信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)，最終實(shí)現(xiàn)最大限度保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的監(jiān)管目標(biāo)。

　　(159)基本分析多用于判斷公司的價(jià)值基礎(chǔ)，技術(shù)分析多用于判斷投資的買賣時(shí)機(jī)，但兩者的理論基礎(chǔ)是一樣的。

　　頁(yè) 碼：339，343專家答案：B解析內(nèi)容 技術(shù)分析以歷史交易數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，基本分析以基本面狀況為基礎(chǔ)。

　　(160)基金銷售過(guò)程中，未經(jīng)招募說(shuō)明書載明并公告，基金管理人不得對(duì)不同投資者適用不同費(fèi)率。

　　頁(yè) 碼：157專家答案：A解析內(nèi)容 基金銷售過(guò)程中，未經(jīng)招募說(shuō)明書載明并公告，基金管理人不得對(duì)不同投資者適用不同費(fèi)率。

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