三、判斷題(每題0.5分，共20分，不選、錯(cuò)選均不得分。)

　　1. 證券交易必須遵循的三公原則是公開(kāi)、公平和公正。(　　)

　　2. 在我國(guó)，證券停牌時(shí)，證券交易所發(fā)布的行情中不包括該證券的信息。(　　)

　　3. 每一筆質(zhì)押式證券回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體、兩次交易契約行為。(　　)

　　4. 證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立和完善投資對(duì)象備選庫(kù)制度。(　　)

　　5. 證券公司在證券承銷過(guò)程中不得進(jìn)行自營(yíng)買賣。(　　)

　　6. 按照中國(guó)證券登記結(jié)算公司的規(guī)定，個(gè)人投資者申請(qǐng)掛失補(bǔ)辦賬戶的，必須本人親自辦理，不得委托他人代辦。(　　)

　　7. 新股競(jìng)價(jià)發(fā)行在國(guó)外指的是一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過(guò)招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式。(　　)

　　8. 證券公司在進(jìn)行自營(yíng)買賣證券時(shí)，可以根據(jù)市場(chǎng)情況，自主決定買賣價(jià)格。(　　)

　　9. 在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。(　　)

　　10. 標(biāo)準(zhǔn)券折算率是指一單位債券可折成的標(biāo)準(zhǔn)券金額與其面值的比率。(　　)

　　11. 證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種非債券類證券的成本不得超過(guò)凈資本的20%。(　　)

　　12. 證券交易使證券的流動(dòng)性特征顯示出來(lái)，促進(jìn)了證券發(fā)行的順利進(jìn)行。(　　)

　　13. 證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點(diǎn)是防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金、業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。(　　)

　　14. 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣10萬(wàn)元。(　　)

　　15. 證券交易所本身不能決定證券交易價(jià)格。(　　)

　　16. 上海證券交易所不收取A股開(kāi)戶費(fèi)。(　　)

　　17. 按證券交易對(duì)象劃分，證券交易可以分為個(gè)人投資者交易和機(jī)構(gòu)投資者交易。(　　)

　　18. 全國(guó)社會(huì)保障基金可開(kāi)立多個(gè)同一類別和用途的證券賬戶。(　　)。

　　19. 受承銷商委托派發(fā)證券權(quán)益是我國(guó)證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)職能之一。(　　)

　　20. 為方便投資者查詢上市開(kāi)放式基金的份額凈值，深圳交易所于交易日通過(guò)行情發(fā)布系統(tǒng)揭示基金管理人提供的上市開(kāi)放式基金當(dāng)日基金份額凈值。(　　)

　　21. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，如果受托人沒(méi)有根據(jù)委托合同限定的證券種類、數(shù)量、價(jià)格、期限代理買賣，委托人可拒絕接受交易結(jié)果，有權(quán)要求受托人給予賠償。(　　)

　　22. ETF總份額不隨申購(gòu)、贖回而變動(dòng)。(　　)

　　23. 可轉(zhuǎn)換債券的持有者必須在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時(shí)機(jī)，要求證券公司按規(guī)定的價(jià)格和比例將債券轉(zhuǎn)換為股票。(　　)

　　24. 與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性表現(xiàn)為證券公司要自己承擔(dān)買賣的收益與損失。(　　)

　　25. 根據(jù)滬深證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，B股實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易制度。(　　)

　　26. 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)，根據(jù)操作流程，投資者辦理身份驗(yàn)證，須遵循“先激活、后注冊(cè)”的程序。(　　)

　　27. 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人從自營(yíng)賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，但允許從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金。(　　)

　　28. 境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)駐華代表處必須依法設(shè)立且滿3年，方可申請(qǐng)成為證券交易所的特別會(huì)員。(　　)

　　29. 我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，權(quán)證存續(xù)期滿前5個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。(　　)

　　30. 中央國(guó)債登記結(jié)算公司負(fù)責(zé)全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)交易的日常監(jiān)測(cè)工作。(　　)

　　31. 目前滬深證券交易所的證券交收均采用T+1滾動(dòng)交收方式。(　　)

　　32. 收益率在證券質(zhì)押式回購(gòu)交易中對(duì)于以券融資方面而言，代表其固定的收益，對(duì)于以資融券方而言，是固定的融資成本。(　　)

　　33. 證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不得低于人民幣3億元。(　　)

　　34. 在深圳證券交易所，各種市價(jià)申報(bào)類型進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)，集中申報(bào)簿中對(duì)手方無(wú)申報(bào)的，申報(bào)自動(dòng)撤銷。(　　)

　　35. 在我國(guó)，根據(jù)現(xiàn)行交易規(guī)則，申報(bào)競(jìng)價(jià)部分成交后，委托人對(duì)未成交部分不得撤單。(　　)

　　36. 根據(jù)滬深證券交易所集合競(jìng)價(jià)規(guī)定，所有在集合競(jìng)價(jià)中成交的有效申報(bào)都以同一成交價(jià)成交。(　　)

　　37. 債券的全價(jià)交易是指買賣債券時(shí)，以不含有自然增長(zhǎng)的票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，但以全價(jià)價(jià)格，即含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格作為最后清算交割價(jià)格。(　　)

　　38. 銀行間債券市場(chǎng)已成為我國(guó)一個(gè)重要的場(chǎng)外交易市場(chǎng)。(　　)

　　39. 目前，只有原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌的公司才可以在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。(　　)

　　40. 全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式逆回購(gòu)方在到期交割日，按合同約定的到期資金清算額支付款項(xiàng)。(　　)

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