三、判斷題(每題0.5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分。)

　　111. A

　　證券交易必須遵循“公開、公平、公正”三個(gè)原則。

　　112. B

　　證券停牌時(shí)，證券交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息;證券摘牌后，行情信息中無(wú)該證券的信息。

　　113. A

　　債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體：融資方和融券方;兩次交易行為：期初和期末。

　　114. A

　　定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)該建立和完善投資對(duì)象備選庫(kù)制度，建立和維護(hù)備選庫(kù)。

　　115. B

　　承銷業(yè)務(wù)中，如果證券公司采用全額包銷方式而所有證券沒有被全額認(rèn)購(gòu)，則剩余部分需要自己購(gòu)買。

　　116. B

　　個(gè)人投資者申請(qǐng)掛失補(bǔ)辦賬戶的，可以本人親自辦理，也可以委托他人代辦。

　　117. A

　　在我國(guó)，新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的“賣方”，按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸人其在證券交易所的股票發(fā)行專戶;投資者則作為“買方”，在指定時(shí)間通過證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)的一種發(fā)行方式。

　　118. A

　　證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)具有決策自主權(quán)。

　　119. A

　　投資者投資任何證券產(chǎn)品都不得用非法募集的資金。

　　120. A

　　標(biāo)準(zhǔn)券折算率是指一單位債券可折成的標(biāo)準(zhǔn)券金額與其面值的比率。

　　121. B

　　持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%。

　　122. A

　　證券交易使證券的流動(dòng)性特征顯示出來(lái)，從而有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行。

　　123. B

　　營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點(diǎn)是防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金、業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。

　　124. B

　　證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣10萬(wàn)元。

　　125. A

　　證券交易所本身不能決定證券交易價(jià)格。

　　126. B

　　在上海證券交易所，A股的過戶費(fèi)為成交面額的1‰，起點(diǎn)為1元;在深圳證券交易所，免收A股的過戶費(fèi)。

　　127. B

　　按照交易對(duì)象的品種劃分，證券交易種類有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。

　　128. A

　　全國(guó)社會(huì)保障基金可以按照規(guī)定開立多個(gè)證券賬戶。

　　129. B

　　受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職能之一。

　　130. B

　　為方便投資者查詢上市開放式基金的份額凈值，深圳證券交易所于交易日通過行情發(fā)布系統(tǒng)揭示基金管理人提供的上市開放式基金前一交易日基金份額凈值。

　　131. A

　　如果受托人沒有根據(jù)委托合同限定的證券種類、數(shù)量、價(jià)格、期限執(zhí)行，委托人可拒絕接受，并有權(quán)要求賠償。

　　132. B

　　ETF總份額隨著申購(gòu)、贖回的變化而變化。

　　133. B

　　可轉(zhuǎn)換債券的是否轉(zhuǎn)股是看對(duì)持有人是否有利，不是必須轉(zhuǎn)股。

　　134. A

　　證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，由證券公司自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

　　135. B

　　B股實(shí)行T+1回轉(zhuǎn)交易。

　　136. B

　　中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)，根據(jù)操作流程，投資者辦理身份驗(yàn)證，須遵循“先注冊(cè)、后激活”的程序。

　　137. B

　　自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出人必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶中調(diào)人調(diào)出資金，禁止從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金。

　　138. B

　　依法設(shè)立且滿1年。

　　139. A

　　我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，權(quán)證存續(xù)期滿前5個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。

　　140. B

　　同業(yè)中心負(fù)責(zé)買斷式回購(gòu)交易的日常監(jiān)測(cè)工作，中央結(jié)算公司負(fù)責(zé)買斷式回購(gòu)結(jié)算的日常監(jiān)側(cè)工作。

　　141. B

　　我國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)目前存在兩種滾動(dòng)交收周期，即T+1與T+3。T+1滾動(dòng)交收目前適用于我國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)的A股、基金、債券、回購(gòu)交易等;T+3滾動(dòng)交收適用于B股(人民幣特種股票)。

　　142. B

　　收益率在證券質(zhì)押式回購(gòu)交易中對(duì)于以券融資方面而言，代表其固定的融資成本，對(duì)于以資融券方而言，是固定的收益。

　　143. A

　　證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不得低于人民幣3億元。

　　144. B

　　本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)不是由對(duì)手方申報(bào)決定。

　　145. B

　　部分成交后，剩余未成交部分可以撤單。

　　146. A

　　集合競(jìng)價(jià)成交的價(jià)格只有一個(gè)。

　　147. B

　　全價(jià)交易是指買賣債券時(shí)，以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。

　　148. A

　　銀行間債券市場(chǎng)是我國(guó)重要的場(chǎng)外交易市場(chǎng)。

　　149. B

　　現(xiàn)階段進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的股票，主要分為兩大類：一是原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌的公司和退市公司;二是中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的掛牌公司。

　　150. B

　　全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式正回購(gòu)方在到期交割日，按合同約定的到期資金清算額支付款項(xiàng)。

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