二、多項(xiàng)選擇題部分 (共40題 每題2分 共80分)

　　1. 關(guān)于證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法正確的有( ).

　　A 證券公司不得自營(yíng)所主(代)辦公司的股份

　　B 股份轉(zhuǎn)讓以“手”為單位，一手等于100股

　　C 股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的10%

　　D 各股份公司轉(zhuǎn)讓公司股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓日為每周星期一至星期五

　　正確答案是：AB

　　2. 下列關(guān)于中國(guó)結(jié)算公司上海分公司的債券買斷式回購(gòu)結(jié)算的說(shuō)法正確的有( ).

　　A 對(duì)于買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)算，中國(guó)結(jié)算公司上海分公司按成交記錄完成買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回交收

　　B 結(jié)算參與人多筆應(yīng)付、應(yīng)收不做軋差處理，同一筆交易不拆分交收

　　C 中國(guó)結(jié)算公司上海分公司不作為共同對(duì)手方，對(duì)國(guó)債買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)算不提供交收擔(dān)保

　　D 國(guó)債買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)算的交收時(shí)點(diǎn)為R+2日14:00.

　　正確答案是：ABC

　　3. 關(guān)于上海證券交易所市場(chǎng)股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，以下說(shuō)法正確的是( ).

　　A 投資者進(jìn)行投票均選擇買入

　　B 申報(bào)價(jià)格用來(lái)代表股東大會(huì)議案

　　C 上市公司同時(shí)發(fā)行朋受和B股的，上海證券交易所為朋受和B股設(shè)置同一投票代碼

　　D 申報(bào)股數(shù)用來(lái)代表表訣意見(jiàn)

　　正確答案是：ABD

　　4. 根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，在進(jìn)行買斷式回購(gòu)交易時(shí)，( )

　　A 交易主體限于A、D賬戶

　　B 買斷式回購(gòu)掛牌品種均同時(shí)在竟價(jià)交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)進(jìn)行交易

　　C 申報(bào)單位為1000手或其整數(shù)倍

　　D 融券方申報(bào)“賣出”

　　正確答案是：BCD

　　5. 關(guān)于清算與交收，下列描述正確的有( )。

　　A 清算是交收的基礎(chǔ)和保證

　　B 交收是清算的后續(xù)與完成

　　C 正確的清算結(jié)果能確保交收順利進(jìn)行

　　D 只有通過(guò)交收，才能結(jié)束交易總過(guò)程

　　正確答案是：ABCD

　　6. 關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所交易時(shí)間的規(guī)定，以下表述正確的是( ).

　　A 在國(guó)家法定假日，交易時(shí)間為正常交易日的一半

　　B 證券交易所交易時(shí)間內(nèi)因故停市，交易時(shí)間不做順延

　　C 證券交易所可以調(diào)整交易時(shí)間，但須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

　　D 在國(guó)家法定假日，證券交易所市場(chǎng)不休市

　　正確答案是：BC

　　7. 下列關(guān)干證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)一般規(guī)定的描述，不正確的有( )。

　　A 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣1000萬(wàn)元

　　B 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受貨幣和非貨幣資金形式的資產(chǎn)

　　C 證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額

　　D 參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額

　　正確答案是：AB

　　8. 根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，下列選項(xiàng)中符合在上海證券交易所采用大宗交易方式進(jìn)行證券買賣的有( ).

　　A 股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣

　　B 股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于30萬(wàn)美元

　　C 基金大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬(wàn)份，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣

　　D 國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬(wàn)手，或者交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣

　　正確答案是：ABCD

　　9. 關(guān)于我國(guó)證券交易單位，以下說(shuō)法正確的有( )。

　　A 債券(現(xiàn)貨交易)以人民幣100元面額為1手

　　B 基金以100份基金單位為1手

　　C B股以100股為i手

　　D A股以100股為1手

　　正確答案是：BCD

　　10. 關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系，下列說(shuō)法正確的有( )。

　　A 在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人

　　B 在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商是委托人

　　C 在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是委托人

　　D 在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是受托人

　　正確答案是：AC

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