41. 證券營(yíng)業(yè)部實(shí)行前后臺(tái)分離，電腦管理、會(huì)計(jì)核算人員不得兼辦( ).

　　A 清算業(yè)務(wù)

　　B 技術(shù)部

　　C 會(huì)計(jì)核算部

　　D 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)處理崗位

　　正確答案是：A

　　42. 在場(chǎng)外交易市場(chǎng)，金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)的作用是( ).

　　A 只是交易的組織者

　　B 只是交易的直接參與者

　　C 既是交易的組織者，又是交易的直接參與者

　　D 交易的監(jiān)管者

　　正確答案是：C

　　43. 按照現(xiàn)行規(guī)定，股票終止上市后，股票發(fā)行人辦理退出登記時(shí)，( )須將股份持有人名冊(cè)清單等相關(guān)材料移交給股票發(fā)行人.

　　A 證券交易所

　　B 證監(jiān)會(huì)

　　C 證券經(jīng)紀(jì)商

　　D 中國結(jié)算公司

　　正確答案是：D

　　44. ( )，深圳證券交易所正式開業(yè).

　　A 1990-12-1

　　B 1991-7-1

　　C 1986年

　　D 2005-4-1

　　正確答案是：B

　　45. 最低結(jié)算備付金限額的確定，與( )無關(guān)。

　　A 上月交易天數(shù)

　　B 上月證券買入金額

　　C 上月買斷式回購到期購回金額

　　D 最低結(jié)算備付金比例

　　正確答案是：C

　　46. 按照現(xiàn)行規(guī)定，( )不對(duì)證券公司的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。

　　A 中國結(jié)算公司

　　B 中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　C 中國證監(jiān)會(huì)

　　D 證券交易所

　　正確答案是：A

　　47. 下列( )屬于操縱市場(chǎng)行為.

　　A 將自營(yíng)賬戶借給他人使用

　　B 內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

　　C 委托其他證券公司代為買賣證券

　　D 在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　正確答案是：D

　　48. 證券公司公布的可充抵保證金證券的名單，不得超出( )公布的可充抵保證金證券范圍.

　　A 交易所

　　B 登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　C 證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D 證監(jiān)會(huì)

　　正確答案是：A

　　49. 證券公司參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的( )。

　　A 10%

　　B 15%

　　C 20%

　　D 50%

　　正確答案是：B

　　50. 證券公司對(duì)客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的( )倍.

　　A 2

　　B 1

　　C 3

　　D 4

　　正確答案是：A

　　相關(guān)推薦：

　　考試吧推薦：2014年11月證券從業(yè)資格備考沖刺專題

　　2014證券從業(yè)考題大數(shù)據(jù)預(yù)測(cè) 僅限800席 馬上去搶！

　　2014考試大綱 | 第四場(chǎng)證券從業(yè)準(zhǔn)考證打印須知

　　2014證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》/《投資基金》權(quán)威試題及答案