查看匯總：2014年證券從業(yè)資格《證券交易》考前最后三套匯總

　　1、證券交易的特征主要表現(xiàn)為-------------

　　A、流動性、安全性和收益性

　　B、流動性、收益性和風(fēng)險性

　　C、流動性、安全性和風(fēng)險性

　　D、收益性、安全性和風(fēng)險性

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　2、我國證券市場的建立始于---------年。

　　A、1990

　　B、1990

　　C、1986

　　D、1984

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　3、從--------年開始，我國先后在61個大中城市開放了國庫券市場。

　　A、1986

　　B、1987

　　C、1988

　　D、1989

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　4、1992年，----------在上海證券交易所上市標(biāo)志著我國證券市場國際化進程的開始。

　　A、可轉(zhuǎn)換債券

　　B、優(yōu)先股

　　C、轉(zhuǎn)配股

　　D、人民幣特種股票

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　5、下列關(guān)于基金的買價和賣價的確定說法正確的是 ( )

　　A、在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上另一定的手續(xù)費

　　B、以資產(chǎn)凈值確定

　　C、在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費

　　D、以資產(chǎn)總值確定

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　6、可轉(zhuǎn)換債券是指在一定時期內(nèi)可以兌換成-------------的債券。

　　A、基金

　　B、優(yōu)先股

　　C、任意證券

　　D、普通股

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　7、金融期貨交易是指以-----------為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動。

　　A、金融產(chǎn)品

　　B、金融期貨

　　C、金融衍生工具

　　D、金融期貨合約

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　8、存托憑證是指在一國證券市場上流通的代表外國公司有價證券的--------------

　　A、債權(quán)憑證

　　B、可轉(zhuǎn)讓憑證

　　C、所有權(quán)憑證

　　D、股權(quán)憑證

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　9、我國上海證券交易所和深圳證券交易所均實行----------

　　A、會員制

　　B、公司制

　　C、契約制

　　D、合同制

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　10、有關(guān)交易所的席位說法正確的是 ( )

　　A、有形席位的報盤速度較高

　　B、我國目前只有有形席位

　　C、我國有普通席位和特別席位之分

　　D、所有國家都有普通席位和特別席位兩種

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　11、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說法錯誤的是 ( )

　　A、 以代理人的身份從事證券交易

　　B、 收入來源為收取的傭金

　　C、 不承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險

　　D、 收入來源為買賣價差

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　12、下列不屬于經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)的是 ( )

　　A、 對委托人的一切委托事項負有保密義務(wù)

　　B、 如客戶資金不足，向客戶提供融資

　　C、 認真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議

　　D、 對委托人的委托買賣內(nèi)容要有真實的憑證和記錄

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　13、關(guān)于境內(nèi)居民個人開立B股資金賬戶和股票賬戶，下列說法錯誤的是 ( )

　　A、 開立B股資金賬戶的最低金額為等值1000美元

　　B、 境內(nèi)商業(yè)銀行應(yīng)向境內(nèi)居民個人出具進賬憑證

　　C、 憑B股資金賬戶到證券經(jīng)營機構(gòu)開立B股股票賬戶

　　D、 境內(nèi)居民個人和非居民之間可以進行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　14、目前我國上海證券交易所實行的證券存管制度是 ( )

　　A、 中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管及投資者指定交易制度

　　B、 中央登記公司統(tǒng)一托管和證券營業(yè)部分別托管的二級托管制度

　　C、 中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管制度

　　D、 托管證券公司制度

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　15、下列哪一項不屬于辦理資金存取的主要方式 ( )

　　A、 證券營業(yè)部自辦資金存取

　　B、 證券公司自辦存取

　　C、 委托銀行代理資金存取

　　D、 銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)賬存取

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　16、關(guān)于交易單位，說法錯誤的是 ( )

　　A、 股票100股為一手

　　B、 基金100單位為一手

　　C、 債券1000元面值為一手

　　D、 基金1000股為一手

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　17、有關(guān)委托方式，說法不正確的是 ( )

　　A、 可分為柜臺委托和非柜臺委托

　　B、 柜臺委托由委托人親自或由其代理人到證券營業(yè)部交易柜臺

　　C、 電話委托可分為電話轉(zhuǎn)委托和電話自動委托

　　D、 口頭委托是較為普遍的委托方式

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　18、中國證監(jiān)會2000年修訂的《上市公司股東大會規(guī)范意見》，利潤分配方案、公積金轉(zhuǎn)增股本方案經(jīng)公司股東大會批準(zhǔn)后，公司董事會應(yīng)當(dāng)在股東大會召開后-------內(nèi)完成股利(或股份)的派發(fā)(或轉(zhuǎn)增)事項。

　　A、一個月

　　B、二個月

　　C、三個月

　　D、10天

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　19、集合競價確定成交價的原則是 ( )

　　A、價格優(yōu)先原則

　　B、時間優(yōu)先原則

　　C、價格優(yōu)先和時間優(yōu)先原則

　　D、最大成交量原則

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　20、對于B股交易說法不正確的是 ( )

　　A、 上海證券交易所以1000股為一個交易單位

　　B、 深圳證券交易所以100股為一個交易單位

　　C、 上海證券交易所價格變動最小單位為0.002美元

　　D、 B股目前實行T+3回轉(zhuǎn)交易制度

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

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