61、不屬于證券自營業(yè)務風險的是 ( )

　　A、市場風險

　　B、經(jīng)營管理風險

　　C、政策法律風險

　　D、系統(tǒng)保障風險

　　標準答案： d

　　62、下列不屬于證券交易風險的制度防范的是 ( )

　　A、 全額交易結(jié)算資金制度

　　B、 風險準備金制度

　　C、 壞賬準備

　　D、 逐日盯市制度

　　標準答案： d

　　63、1998年底頒布的----------------------規(guī)定，證券公司應從每年的稅后利潤中提取交易風險準備金。

　　A、《中華人民共和國證券法》

　　B、《證券公司財務制度》

　　C、《中華人民共和國證券管理暫行辦法》

　　D、《關于建立風險準備金制度的規(guī)定》

　　標準答案： a

　　64、我國對于信用交易的規(guī)定是 ( )

　　A、 對信用交易沒有嚴格限制

　　B、 不允許從事信用交易

　　C、 對一些特殊的證券品種可以從事信用交易

　　D、 信用交易的保證金規(guī)定較嚴格

　　標準答案： b

　　65、根據(jù)中國證監(jiān)會1996年頒布的《證券公司證券自營業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，證券專營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務，其負債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過------

　　A、5

　　B、8

　　C、10

　　D、12

　　標準答案： c

　　66、不屬于風險監(jiān)察內(nèi)容的是 ( )

　　A、事先預警

　　B、實時監(jiān)控

　　C、事后監(jiān)查

　　D、信息反饋

　　標準答案： d

　　67、證券自營業(yè)務風險防范的原則是 ( )

　　A、重點防范原則

　　B、綜合防范原則

　　C、二者都是

　　D、二者都不是

　　標準答案： c

　　68、證券自營業(yè)務的風險防范須從-----------和------------兩個方面入手。

　　A、 改善外部環(huán)境和加強內(nèi)部防范

　　B、 改善外部環(huán)境和加強內(nèi)部自律管理

　　C、 明確界定權(quán)限和制定量化指標

　　D、 重點防范和綜合防范

　　標準答案： a

　　69、 由于政治、經(jīng)濟及社會環(huán)境的變動而影響證券市場證券的風險屬于 ( )

　　A、 政策風險

　　B、 法律風險

　　C、 系統(tǒng)性風險

　　D、 非系統(tǒng)性風險

　　標準答案： c

　　70、 由于自然災害或意外事故導致交易設備故障或損壞而造成自營或經(jīng)紀業(yè)務損失的風險是 ( )

　　A、自然災害風險

　　B、不可抗力風險

　　C、事故風險

　　D、管理風險

　　標準答案： d

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