二、多項(xiàng)選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分)

　　1.核準(zhǔn)制與行政審批制相比，具有()特點(diǎn)。

　　A.由保薦機(jī)構(gòu)培育、選擇和推薦企業(yè)，增強(qiáng)了保薦機(jī)構(gòu)的責(zé)任

　　B.由企業(yè)根據(jù)資本運(yùn)營的需要選擇企業(yè)發(fā)行股票的規(guī)模

　　C.發(fā)行審核將逐步轉(zhuǎn)向強(qiáng)制性信息披露和合規(guī)性審核

　　D.由主承銷商向機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行詢價(jià)

　　2.國債承銷團(tuán)的組建須遵循()。

　　A.公開原則

　　B.公平原則

　　C.公正原則

　　D.穩(wěn)定原則

　　3.證券公司應(yīng)建立完善的承銷風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與處理機(jī)制，通過()有效控制包銷風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.事先評(píng)估

　　B.制訂風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案

　　C.建立獎(jiǎng)懲機(jī)制

　　D.擴(kuò)大分銷渠道

　　4.有限責(zé)任公司和股份有限公司的區(qū)別是()。

　　A.股權(quán)證明形式不同

　　B.財(cái)務(wù)狀況的公開程度不同

　　C.股權(quán)轉(zhuǎn)讓難易程度不同

　　D.公司治理結(jié)構(gòu)簡化程度不同

　　5.關(guān)聯(lián)關(guān)系是指公司()與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系，以及可能導(dǎo)致公司

　　利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系。

　　A.控股股東

　　B.董事和監(jiān)事

　　C.實(shí)際控制人

　　D.高級(jí)管理人員

　　6.公司不得收購本公司股份，但是，()除外。

　　A.減少公司注冊資本

　　B.將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工

　　C.與持有本公司股份的其他公司合并

　　D.股東因?qū)�股東大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的

　　7.擬發(fā)行上市公司獨(dú)立性要求包括()。

　　A.資產(chǎn)獨(dú)立完整

　　B.機(jī)構(gòu)獨(dú)立

　　C.人員獨(dú)立

　　D.財(cái)務(wù)獨(dú)立

　　8.股份有限公司的發(fā)起人在出資時(shí)可以用()作價(jià)出資。

　　A.土地使用權(quán)

　　B.工業(yè)產(chǎn)權(quán)

　　C.貨幣

　　D.實(shí)物

　　9.擬發(fā)行上市的公司改組應(yīng)遵循的原則是()。

　　A.突出公司主營業(yè)務(wù)，形成核心競爭力和持續(xù)發(fā)展的能力

　　B.按照《上市公司治理準(zhǔn)則》要求獨(dú)立經(jīng)營，運(yùn)作規(guī)范

　　C.有效避免同業(yè)競爭，減少和規(guī)范關(guān)聯(lián)交易

　　D.先發(fā)行上市，后改制運(yùn)行

　　10.內(nèi)部融資的特點(diǎn)有()。

　　A.自主性

　　B.有限性

　　C.高成本性

　　D.低風(fēng)險(xiǎn)性

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