查看匯總：2014年證券從業(yè)資格考試《證券交易》提分卷及答案匯總

　　一、單選題(60*0.5分)

　　1、證券回購(gòu)交易中，因代理而產(chǎn)生的一切風(fēng)險(xiǎn)須由(　)負(fù)責(zé)。

　　A. 客戶

　　B.證券公司

　　C.結(jié)算公司

　　D.證券交易所

　　正確答案：B

　　2、目前，我國(guó)證券交易所的證券回購(gòu)券種主要是 。

　　A. 國(guó)債

　　B. 股票

　　C. 可轉(zhuǎn)換債券

　　D. 基金證券

　　正確答案：A

　　3、從回購(gòu)期限來(lái)看，一般期限較短，最長(zhǎng)不超過(guò)()。

　　A.六個(gè)月

　　B.九個(gè)月

　　C.一年

　　D.十八個(gè)月

　　正確答案：C

　　4、從國(guó)際上來(lái)看，金融期貨主要有三種。下面的(　)不屬于金融期貨。

　　A.期權(quán)期貨

　　B.外匯期貨

　　C.利率期貨

　　D.股票價(jià)格指數(shù)期貨

　　正確答案：A

　　5、所謂證券市場(chǎng)的高風(fēng)險(xiǎn)主要就是指市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。因此，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)又稱為證券交易的(　)。

　　A.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.基本風(fēng)險(xiǎn)

　　D.主要風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案：C

　　6、下列不屬于非交易性過(guò)戶的是________。

　　A. 因繼承而發(fā)生的股權(quán)變更

　　B. 因財(cái)產(chǎn)分割而發(fā)生的股權(quán)變更

　　C. 因法院判決而發(fā)生的股權(quán)變更

　　D. 賬戶掛失轉(zhuǎn)戶

　　正確答案：D

　　7、如果證券公司在交易所的資金清算交收賬戶上結(jié)算頭寸表現(xiàn)為借方余額，則其含義是________。

　　A. 證券公司透支

　　B. 證券公司有頭寸余額

　　C. 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)產(chǎn)生收益

　　D. 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)產(chǎn)生虧損

　　正確答案：A

　　8、回購(gòu)期滿時(shí)，如以券融資方未按規(guī)定將資金劃撥到位，其抵押的____________將用于平倉(cāng)交割。

　　A. 債券

　　B. 標(biāo)準(zhǔn)券

　　C. 股票

　　D. 所有有價(jià)證券

　　正確答案：B

　　9、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部的復(fù)審時(shí)間為申請(qǐng)文件送達(dá)日起()個(gè)工作日。

　　A.15

　　B.20

　　C.25

　　D.30

　　正確答案：D

　　10、證券營(yíng)業(yè)部是證券公司全資附屬的( )

　　A.法人機(jī)構(gòu)

　　B.子公司

　　C.法人機(jī)構(gòu)

　　D.視設(shè)立的手續(xù)而定

　　正確答案：C

　　11、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)1996年頒布的《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過(guò)( )

　　A.5

　　B.8

　　C.10

　　D.12

　　正確答案：C

　　12、債券上市交易條件中，最為重要的是 。

　　A. 債券的發(fā)行額

　　B. 債券發(fā)行的合法性

　　C. 債券的信用等級(jí)

　　D. 債券的發(fā)行價(jià)格

　　正確答案：C

　　13、工作地的接地電阻應(yīng)小于(　)歐姆，防雷保護(hù)地的接地電阻應(yīng)小于(　)歐姆。

　　A.4 10

　　B.5 10

　　C.4 15

　　D.10 4

　　正確答案：A

　　14、在證券回購(gòu)交易中，( )是被允許的行為。

　　A.租賃交易

　　B.將融得資金用于短期周轉(zhuǎn)

　　C.借券交易

　　D.挪用他人證券交易

　　正確答案：B

　　15、 證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表( )，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來(lái)。

　　A. 1名

　　B. 2名

　　C. 3名

　　D. 4名

　　正確答案：A

　　16、1999年財(cái)政部頒布的《證券公司財(cái)務(wù)制度》規(guī)定，證券公司可根據(jù)自營(yíng)證券的總市價(jià)低于總成本的差額，按季提取和清算跌價(jià)準(zhǔn)備，長(zhǎng)期投資可按年末余額的()差額提取投資風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。

　　A.1%

　　B.2%

　　C.3%

　　D.4%

　　正確答案：A

　　17、證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)必須具備的條件是

　　A. 具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資本。

　　B. 具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1500萬(wàn)元人民幣的凈資本。

　　C. 具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資本

　　D. 具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈資本

　　正確答案：C

　　18、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，證券公司自營(yíng)買入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的總市值不得超過(guò)該公司已流通股總市值的(　)%。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　正確答案：D

　　19、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，為控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，證券公司流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于 。

　　A. 30%

　　B. 40%

　　C. 50%

　　D. 60%

　　正確答案：C

　　20、假如某投資者在深圳證券交易所市場(chǎng)做國(guó)債回購(gòu)交易，買入14天回購(gòu)品種，到時(shí)這筆交易的回購(gòu)價(jià)為100.23元,計(jì)算回購(gòu)年收益率.

　　A.5%

　　B.6%

　　C.7%

　　D.8%

　　正確答案：B

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