查看匯總：2014年證券從業(yè)資格考試《證券交易》提分卷及答案匯總

　　一、單選題(60*0.5分)

　　1、證券回購交易中，因代理而產(chǎn)生的一切風險須由(　)負責。

　　A. 客戶

　　B.證券公司

　　C.結(jié)算公司

　　D.證券交易所

　　正確答案：B

　　2、目前，我國證券交易所的證券回購券種主要是 。

　　A. 國債

　　B. 股票

　　C. 可轉(zhuǎn)換債券

　　D. 基金證券

　　正確答案：A

　　3、從回購期限來看，一般期限較短，最長不超過()。

　　A.六個月

　　B.九個月

　　C.一年

　　D.十八個月

　　正確答案：C

　　4、從國際上來看，金融期貨主要有三種。下面的(　)不屬于金融期貨。

　　A.期權(quán)期貨

　　B.外匯期貨

　　C.利率期貨

　　D.股票價格指數(shù)期貨

　　正確答案：A

　　5、所謂證券市場的高風險主要就是指市場風險。因此，市場風險又稱為證券交易的(　)。

　　A.系統(tǒng)風險

　　B.非系統(tǒng)風險

　　C.基本風險

　　D.主要風險

　　正確答案：C

　　6、下列不屬于非交易性過戶的是________。

　　A. 因繼承而發(fā)生的股權(quán)變更

　　B. 因財產(chǎn)分割而發(fā)生的股權(quán)變更

　　C. 因法院判決而發(fā)生的股權(quán)變更

　　D. 賬戶掛失轉(zhuǎn)戶

　　正確答案：D

　　7、如果證券公司在交易所的資金清算交收賬戶上結(jié)算頭寸表現(xiàn)為借方余額，則其含義是________。

　　A. 證券公司透支

　　B. 證券公司有頭寸余額

　　C. 證券公司自營業(yè)務產(chǎn)生收益

　　D. 證券公司自營業(yè)務產(chǎn)生虧損

　　正確答案：A

　　8、回購期滿時，如以券融資方未按規(guī)定將資金劃撥到位，其抵押的____________將用于平倉交割。

　　A. 債券

　　B. 標準券

　　C. 股票

　　D. 所有有價證券

　　正確答案：B

　　9、中國證監(jiān)會對申請設(shè)立證券服務部的復審時間為申請文件送達日起()個工作日。

　　A.15

　　B.20

　　C.25

　　D.30

　　正確答案：D

　　10、證券營業(yè)部是證券公司全資附屬的( )

　　A.法人機構(gòu)

　　B.子公司

　　C.法人機構(gòu)

　　D.視設(shè)立的手續(xù)而定

　　正確答案：C

　　11、根據(jù)中國證監(jiān)會1996年頒布的《證券公司證券自營業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，證券專營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務，其負債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過( )

　　A.5

　　B.8

　　C.10

　　D.12

　　正確答案：C

　　12、債券上市交易條件中，最為重要的是 。

　　A. 債券的發(fā)行額

　　B. 債券發(fā)行的合法性

　　C. 債券的信用等級

　　D. 債券的發(fā)行價格

　　正確答案：C

　　13、工作地的接地電阻應小于(　)歐姆，防雷保護地的接地電阻應小于(　)歐姆。

　　A.4 10

　　B.5 10

　　C.4 15

　　D.10 4

　　正確答案：A

　　14、在證券回購交易中，( )是被允許的行為。

　　A.租賃交易

　　B.將融得資金用于短期周轉(zhuǎn)

　　C.借券交易

　　D.挪用他人證券交易

　　正確答案：B

　　15、 證券交易所會員應當設(shè)會員代表( )，組織、協(xié)調(diào)會員與證券交易所的各項業(yè)務往來。

　　A. 1名

　　B. 2名

　　C. 3名

　　D. 4名

　　正確答案：A

　　16、1999年財政部頒布的《證券公司財務制度》規(guī)定，證券公司可根據(jù)自營證券的總市價低于總成本的差額，按季提取和清算跌價準備，長期投資可按年末余額的()差額提取投資風險準備。

　　A.1%

　　B.2%

　　C.3%

　　D.4%

　　正確答案：A

　　17、證券專營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務必須具備的條件是

　　A. 具有不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬元人民幣的凈資本。

　　B. 具有不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1500萬元人民幣的凈資本。

　　C. 具有不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬元人民幣的凈資本

　　D. 具有不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于2000萬元人民幣的凈資本

　　正確答案：C

　　18、根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，證券公司自營買入任一上市公司股票按當日收盤價計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的(　)%。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　正確答案：D

　　19、根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，為控制經(jīng)營風險，證券公司流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于 。

　　A. 30%

　　B. 40%

　　C. 50%

　　D. 60%

　　正確答案：C

　　20、假如某投資者在深圳證券交易所市場做國債回購交易，買入14天回購品種，到時這筆交易的回購價為100.23元,計算回購年收益率.

　　A.5%

　　B.6%

　　C.7%

　　D.8%

　　正確答案：B

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