41、從()年起，我國上海證券交易所開始實行全面指定交易制度。

　　A.1995

　　B.1997

　　C.1998

　　D.1999

　　正確答案：C

　　42、申請設(shè)立營業(yè)部籌建申請人應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會批準之日起 內(nèi)完成籌建工作;逾期未完成的，原批文自動失效。遇有特殊情況需要延長籌建期限的，應(yīng)當(dāng)書面報經(jīng)中國證監(jiān)會批準，但是延長期不得超過 。

　　A. 3個月 1個月

　　B. 6個月 3個月

　　C. 3個月 3個月

　　D. 6個月 6個月

　　正確答案：B

　　43、在上海證券交易所，證券營業(yè)部在受理投資者轉(zhuǎn)戶并登記其證券明細賬戶后，應(yīng)于___________將變更情況傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司用于變更登記。

　　A. 當(dāng)日閉市前

　　B. 當(dāng)日閉市后

　　C. 次日開市前

　　D. 次日開市后

　　正確答案：A

　　44、 按照現(xiàn)行股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購程序，申購日后的( )，主承銷商公布中簽結(jié)果，證券登記結(jié)算公司對未中簽部分的申購款予以解凍，并按規(guī)定進行新股認購款劃付。

　　A. T+1日

　　B. T+2日

　　C. T+3日

　　D. T+4日

　　正確答案：C

　　45、在國債實物券交易中，禁止欠庫行為。因此，證券交易所及其登記結(jié)算機構(gòu)規(guī)定，對國債現(xiàn)貨交易和回購業(yè)務(wù)實行“ ”的制度。

　　A. 先入庫，后買進

　　B. 先買進，后入庫

　　C. 先賣出，后入庫

　　D. 先入庫，后賣出

　　正確答案：D

　　46、上海證券交易所規(guī)定，按對國債現(xiàn)貨交易和回購業(yè)務(wù)實行( )的原則。

　　A.賣出與入庫同步進行

　　B.先賣出，先入庫

　　C.先入庫，先賣出

　　D.不用入庫

　　正確答案：D

　　47、下列適用于發(fā)行日交割、交收方式的是()。

　　A.上市公司發(fā)起設(shè)立

　　B.上市公司進行定向募集資金

　　C.上市公司增資發(fā)行新股

　　D.上市公司進行網(wǎng)上定價發(fā)行

　　正確答案：C

　　48、 合格境外機構(gòu)投資者從事境內(nèi)證券交易時，所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的( )。

　　A. 10%

　　B. 15%

　　C. 20%

　　D. 25%

　　正確答案：C

　　49、對配股權(quán)證交易流程，正確的說法是()。

　　A.由上市公司向中國證監(jiān)會提出申請，經(jīng)批準后在證券交易所上市交易

　　B.權(quán)證的交易單位以“手”為單位，每1000個權(quán)證為一手

　　C.權(quán)證交易采取電腦自動撮合交易方式進行，其程序不同于A股

　　D.權(quán)證交易的傭金、經(jīng)手費、清算過戶及印花稅均同于A股

　　正確答案：D

　　50、在我國，股票賬戶可以買賣的對象有________。

　　A. 股票

　　B. 債券

　　C. 基金

　　D. 以上都可以

　　正確答案：D

　　51、 ( )要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進行交收。

　　A. 發(fā)行日交收

　　B. 會計日交收

　　C. 隨時交收

　　D. 滾動交收

　　正確答案：D

　　52、 債券質(zhì)押式回購交易實質(zhì)上是一種以( )為抵押品拆借資金的信用行為。

　　A. 債券

　　B. 資金

　　C. 信用

　　D. 財產(chǎn)

　　正確答案：A

　　53、經(jīng)營A種股票、國債、債券及基金等買賣的席位，稱為(　)

　　A.普通席位

　　B.特別席位

　　C.代理席位

　　D.自營席位

　　正確答案：A

　　54、根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》第26條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營賬戶，并報________備案。

　　A. 交易所會員大會

　　B. 交易所理事會

　　C. 中國證監(jiān)會

　　D. 交易所董事會

　　正確答案：C

　　55、 在現(xiàn)行A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度的情況下，證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的( )。

　　A. 1‰

　　B. 2‰

　　C. 3‰

　　D. 5‰

　　正確答案：C

　　56、場內(nèi)交易市場是有組織的市場，這種市場是指(　)。

　　A.證券交易所

　　B.證券公司

　　C.店頭交易

　　D.柜臺市場

　　正確答案：A

　　57、下列對于市價委托，不正確的說法是________。

　　A. 沒有價格上的限制

　　B. 成交迅速

　　C. 成交率高

　　D. 我國目前采用此種委托方式較多

　　正確答案：D

　　58、目前，我國公開發(fā)行的股票的交易方式是()。

　　A.均在交易所交易

　　B.有一部分是在場外市場交易

　　C.上市公司退市后在場外交易市場交易

　　D.在特殊條件下可以在場外交易市場交易

　　正確答案：A

　　59、證券交易的基本風(fēng)險是指()。

　　A.經(jīng)營風(fēng)險

　　B.政策風(fēng)險

　　C.市場風(fēng)險

　　D.管理風(fēng)險

　　正確答案：C

　　60、目前，我國公開發(fā)行的股票的交易方式是________。

　　A. 均在交易所交易

　　B. 有一部分是在場外市場交易

　　C. 上市公司退市后在場外交易市場交易

　　D. 在特殊條件下可以在場外交易市場交易

　　正確答案：A

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