31. C

　　A股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣。

　　32. D

　　ETF是一種指數(shù)型基金。

　　33. C

　　100*2%*91/365=100.50

　　34. C

　　虛擬匹配量指特定時點按照虛擬開盤參考價格虛擬成交并予以即時揭示的申報數(shù)量。

　　35. B

　　在做市商市場，證券交易的買價由做市商給出，證券交易的賣價由做市商報出。

　　36. A

　　發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購資金驗資的會計師事務(wù)所支付驗資費用。

　　37. A

　　投資者在委托買賣證券時不用繳納證券結(jié)算風(fēng)險基金。

　　38. A

　　投資者采用電話轉(zhuǎn)委托時，身份確認(rèn)可不由密碼控制。

　　39. A

　　委托指令的基本要素不包括委托方式。

　　40. C

　　發(fā)行人向他人透露涉及公司財務(wù)的尚未公開的消息，使他人利用該信息進(jìn)行交易屬于內(nèi)幕信息。

　　41. A

　　創(chuàng)業(yè)板上市要求申請股票上市的公司股本總額應(yīng)不少于3000萬元的規(guī)定。

　　42. A

　　證券交易所質(zhì)押式回購的要求申報數(shù)量為100手或其整數(shù)倍。

　　43. C

　　政府債券是信用等級最高的債券。

　　44. A

　　如果單方違約，違約金歸守約方。

　　45. D

　　經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的委托對象是證券交易的標(biāo)的物。

　　46. D

　　全國銀行間債券市場回購，資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額。

　　47. D

　　目前我國股票交易需要繳納印花稅。

　　48. B

　　新股網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的不同之處主要有兩點。一是發(fā)行價格的確定方式不同：定價發(fā)行方式事先確定價格;而競價發(fā)行方式是事先確定發(fā)行底價，由發(fā)行時競價決定發(fā)行價。二是認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式不同：定價發(fā)行方式按抽簽決定;競價發(fā)行方式按價格優(yōu)先、同等價位時間優(yōu)先原則決定。

　　49. C

　　連續(xù)競價時，成交價格的確定原則為：

　　(1)最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價。

　　(2)買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價。

　　(3)賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價。

　　50. B

　　在我國，新股網(wǎng)上競價發(fā)行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的“賣方”，按照發(fā)行人確定的底價將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸人其在證券交易所的股票發(fā)行專戶;投資者則作為“買方”，在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進(jìn)行競價認(rèn)購的一種發(fā)行方式。

　　51. A

　　連續(xù)競價期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡稱、前收盤價格、最新成交價格、當(dāng)日最高成交價格、當(dāng)日最低成交價格、當(dāng)日累計成交數(shù)量、當(dāng)日累計成交金額、實時最高5個買入申報價格和數(shù)量、實時最低5個賣出申報價格和數(shù)量。

　　52. C

　　證券公司可以為非上市公司提供股份報價轉(zhuǎn)讓服務(wù)。

　　53. B

　　為客戶辦理大宗交易業(yè)務(wù)不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　54. A

　　中國人民銀行各分支機(jī)構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)市場參與者的買斷式回購進(jìn)行日常監(jiān)督。

　　55. D

　　證券公司工作人員申報差錯引起的風(fēng)險屬于管理風(fēng)險。

　　56. C

　　新股競價發(fā)行方式的最大缺陷是股價容易被操縱。

　　57. A

　　深圳證券交易所的托管制度為自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限。

　　58. B

　　實物交割制度不屬于金融期貨風(fēng)險控制制度。

　　59. D

　　股票終止上市后，股票發(fā)行人辦理退出登記時，登記結(jié)算公司須將股份持有人名冊清單等相關(guān)材料移交給證券發(fā)行人。

　　60. B

　　新股上網(wǎng)定價公開發(fā)行時，第一次申購有效，其余申購無效。

　　相關(guān)推薦：

　　2014證券從業(yè)《投資分析》章節(jié)要點解析 | 《市場基礎(chǔ)知識》章節(jié)筆記

　　《發(fā)行與承銷》隨章精華資料 | 2014證券從業(yè)資格《證券交易》章節(jié)要點

　　2014年證券《投資分析》章節(jié)要點解析 | 《證券投資基金》隨章精講

　　考試吧精華資料：2014證券從業(yè)資格考試全五科全真試題(20套)匯總

　　考試吧題庫：2011-2012年證券從業(yè)資格各科目真題及答案解析匯總