21. 在我國(guó)，根據(jù)市場(chǎng)情況，有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是(　　)。

　　A.證券登記結(jié)算公司

　　B.證券交易所

　　C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　22. 證券是用來(lái)證明(　　)有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。

　　A.證券發(fā)行人

　　B.證券承銷商

　　C.證券持有人

　　D.證券托管人

　　23. 信用交易是指投資者通過交付保證金取得(　　)信用而進(jìn)行的交易。

　　A.證券交易所

　　B.經(jīng)紀(jì)人

　　C.證券登記結(jié)算公司

　　D.投資者保護(hù)基金

　　24. 在融資融券業(yè)務(wù)的清算與交收中，投資者信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)由(　　)負(fù)責(zé)維護(hù)。

　　A.存管銀行

　　B.登記結(jié)算公司

　　C.證券交易所

　　D.證券公司

　　25. 新中國(guó)證券交易市場(chǎng)的建立始于(　　)。

　　A.1988年

　　B.1986年

　　C.1990年

　　D.1992年

　　26. 證券公司與客戶的關(guān)系必須是“一對(duì)一”的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是(　　)。

　　A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　C.非定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　D.專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　27. 股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)業(yè)務(wù)中，每筆委托股份數(shù)量一般為(　　)以上。

　　A.5萬(wàn)股

　　B.3萬(wàn)股

　　C.2萬(wàn)股

　　D.1萬(wàn)股

　　28. 在債券回購(gòu)業(yè)務(wù)結(jié)算中，結(jié)算參與人因故導(dǎo)致質(zhì)押券欠庫(kù)的，融資方結(jié)算參與人在次一交易日未補(bǔ)充提交或補(bǔ)充申報(bào)提交質(zhì)押后相關(guān)證券賬戶仍發(fā)生質(zhì)押欠庫(kù)的，從該交易日起(含節(jié)假日)向該融資方結(jié)算參與人收取違約金。違約金的計(jì)算公式為(　　)。

　　A.違約金=質(zhì)押券欠庫(kù)量×1‰

　　B.違約金=質(zhì)押券欠庫(kù)量×違約天數(shù)

　　C.違約金=質(zhì)押券欠庫(kù)量等額金額×1‰

　　D.違約金=質(zhì)押券欠庫(kù)量等額金額×違約天數(shù)×違約金比例

　　29. 證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后(　　)內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。

　　A.7日

　　B.5日

　　C.10日

　　D.3日

　　30. 某股票派息，每10股的現(xiàn)金紅利為1.10元，除息日前收盤價(jià)為10元，其除息報(bào)價(jià)是(　　)。

　　A.9.89元

　　B.11.10元

　　C.8.90元

　　D.10.11元

　　31. 根據(jù)《上海證券交易所大宗交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，A股大宗交易單筆買賣最低限額為(　　)。

　　A.數(shù)量不低于10萬(wàn)股，或者交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣

　　B.交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣

　　C.數(shù)量不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣

　　D.交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣

　　32. ETF是一種(　　)。

　　A.保本型基金

　　B.債券型基金

　　C.貨幣型基金

　　D.指數(shù)型基金

　　33. 上海證券交易所某國(guó)債面值100元，回購(gòu)年收益率為2%，回購(gòu)天數(shù)為91天，不考慮手續(xù)費(fèi)，回購(gòu)價(jià)為(　　)。

　　A.100.70

　　B.100.60

　　C.100.50

　　D.100.40

　　34. (　　)指特定時(shí)點(diǎn)按照虛擬開盤參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的申報(bào)數(shù)量。

　　A.虛擬未匹配量

　　B.虛擬匹配剩余量

　　C.虛擬匹配量

　　D.虛擬開盤參考價(jià)格

　　35. 在做市商市場(chǎng)，證券交易的買價(jià)由(　　)給出，證券交易的賣價(jià)由(　　)報(bào)出。

　　A.做市商 投資者

　　B.做市商 做市商

　　C.投資者 投資者

　　D.投資者 做市商

　　36. 根據(jù)深圳證券交易所《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法的規(guī)定，(　　)應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購(gòu)資金驗(yàn)資的會(huì)計(jì)師事務(wù)所支付驗(yàn)資費(fèi)用。

　　A.發(fā)行人

　　B.主承銷商

　　C.證券經(jīng)營(yíng)結(jié)算公司

　　D.證券交易所

　　37. 下列各項(xiàng)費(fèi)用中，不屬于投資者在委托買賣證券時(shí)繳納的交易費(fèi)用是(　　)。

　　A.證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金

　　B.委托手續(xù)費(fèi)

　　C.過戶費(fèi)

　　D.印花稅

　　38. 在下列各項(xiàng)委托方式中，投資者采用(　　)時(shí)，身份確認(rèn)可不由密碼控制。

　　A.電話轉(zhuǎn)委托

　　B.自助委托

　　C.電話自動(dòng)委托

　　D.網(wǎng)上委托

　　39. 下列各項(xiàng)中，不屬于委托指令的基本要素的是(　　)。

　　A.委托方式

　　B.委托價(jià)格

　　C.證券品種

　　D.證券賬號(hào)

　　40. 下列(　　)屬于內(nèi)幕交易行為。

　　A.證券公司以自營(yíng)賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券

　　B.發(fā)行人在招股說明書中做虛假陳述

　　C.發(fā)行人向他人透露涉及公司財(cái)務(wù)的尚未公開的消息，使他人利用該信息進(jìn)行交易

　　D.證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

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