41. 股份有限公司申請股票上市，應當符合的條件包括(　　)。

　　A.公司股本總額不少于人民幣三千萬元

　　B.千人千股

　　C.三年連續(xù)盈利

　　D.公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的百分之十以上

　　42. 按照上海證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，債券質(zhì)押式回購的最小申報單位為(　　)。

　　A.100手

　　B.10手

　　C.1000手

　　D.1手

　　43. 一般來說，信用等級最高的債券是(　　)。

　　A.可轉(zhuǎn)換債券

　　B.公司債券

　　C.政府債券

　　D.金融債券

　　44. 根據(jù)《上海證券交易所國債買斷式回購交易實施細則》的規(guī)定，回購到期如單方違約，違約方的履約金交(　　)所有。

　　A.守約方

　　B.上海證券交易所

　　C.投資者保護基金

　　D.證券結(jié)算風險基金

　　45. 在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券交易的對象是委托合同中的(　　)。

　　A.證券經(jīng)紀商

　　B.投資者

　　C.證券交易所

　　D.標的物

　　46. 下列關于全國銀行間債券市場回購清算業(yè)務描述正確的是(　　)。

　　A.計算回購利息的基礎天數(shù)為360天

　　B.回購交易單位為萬元，債券結(jié)算單位為元

　　C.回購期限不含首次交割日，含到期交割日

　　D.資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額

　　47. 按照我國現(xiàn)行制度的規(guī)定，(　　)交易必須繳納證券交易印花稅。

　　A.證券投資資金

　　B.債券現(xiàn)貨

　　C.債券回購

　　D.股票

　　48. 關于新股網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行，下列說法中，正確的是(　　)。

　　A.發(fā)行對象的確定方式不同

　　B.認購成功者的確定方式不同

　　C.發(fā)行場所的確定方式不同

　　D.發(fā)行時間的確定方式不同

　　49. 根據(jù)我國現(xiàn)行的證券交易原則，證券交易所在日常交易中采用連續(xù)競價方式，下列表述中，那一項是成交價格的的確定原則(　　)。

　　A.次高買入申報與最低賣出申報價位相同，不成交

　　B.賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以中間價成交

　　C.最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價

　　D.買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以中間價成交

　　50. 在我國，新股網(wǎng)上競價發(fā)行是指(　　)利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的“賣方”按照發(fā)行人確定的底價將公開發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶，投資者作為“買方”，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進行競價認購的一種新股發(fā)行方式。

　　A.新股發(fā)行人

　　B.新股發(fā)行主承銷商

　　C.證券交易所

　　D.證券登記結(jié)算公司

　　51. 我國證券交易所在連續(xù)競價期間，要公布每只股票即時行情，其中包括實時最高(　　)個買入申報價格和數(shù)量。

　　A.5

　　B.8

　　C.10

　　D.12

　　52. 下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務禁止行為的是(　　)。

　　A.提高證券交易印花稅標準

　　B.在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托

　　C.為非上市公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務

　　D.挪用客戶交易結(jié)算資金

　　53. 以下項目中，不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務的是(　　)。

　　A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務

　　B.為單一客戶辦理大宗交易業(yè)務

　　C.為客戶辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務

　　D.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務

　　54. 在全國銀行間債券市場買斷式回購業(yè)務中，(　　)各分支機構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)市場參與者的買斷式回購進行日常監(jiān)督。

　　A.中國人民銀行

　　B.結(jié)算銀行

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國銀監(jiān)會

　　55. 下列各項中，屬于證券經(jīng)紀業(yè)務管理風險的有(　　)。

　　A.違反規(guī)定為客戶開立賬戶

　　B.假借客戶名義買賣證券

　　C.客戶資金不足而接受其買入委托

　　D.證券公司工作人員申報差錯引起的風險

　　56. 新股競價發(fā)行方式的最大缺陷是(　　)。

　　A.工作繁瑣，效率低下

　　B.一、二級市場不能平穩(wěn)對接

　　C.股價被操縱的可能性較大

　　D.市場性不強

　　57. 深圳證券交易所實行的證券存管制度是(　　)。

　　A.自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限

　　B.自動托管，指定買賣，可以轉(zhuǎn)托

　　C.自動托管，隨處通賣，限定買入，托管不限

　　D.自動托管，隨處通買，隨處通賣，轉(zhuǎn)托不限

　　58. 以下不屬于金融期貨風險控制制度的是(　　)。

　　A.持倉限額制度

　　B.實物交割制度

　　C.價格限制制度

　　D.保證金制度

　　59. 按照現(xiàn)行規(guī)定，股票終止上市后，股票發(fā)行人辦理退出登記時，(　　)須將股份持有人名冊清單等相關材料移交給證券發(fā)行人。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.證券主承銷商

　　C.證券交易所

　　D.證券登記結(jié)算公司

　　60. 新股上網(wǎng)定價公開發(fā)行時，除法規(guī)規(guī)定的證券賬戶外，同一證券賬戶多次申購的，其有效申購為(　　)。

　　A.申報數(shù)量最多的一次申購

　　B.第一次申購

　　C.最后一次申購

　　D.全部申購

　　相關推薦：

　　2014證券從業(yè)《投資分析》章節(jié)要點解析 | 《市場基礎知識》章節(jié)筆記

　　《發(fā)行與承銷》隨章精華資料 | 2014證券從業(yè)資格《證券交易》章節(jié)要點

　　2014年證券《投資分析》章節(jié)要點解析 | 《證券投資基金》隨章精講

　　考試吧精華資料：2014證券從業(yè)資格考試全五科全真試題(20套)匯總

　　考試吧題庫：2011-2012年證券從業(yè)資格各科目真題及答案解析匯總