是非題部分 (共60題 每題1分 共60分)

　　1. 在采用新股上網(wǎng)定價發(fā)行方式時，若同一證券賬戶多飲申購，則全部申購均視作無效.

　　正確答案是：否

　　2. 全國銀行間債券市場回購交易單位為債券面額10萬元。

　　正確答案是：否

　　3. 對于未辦理指定交易的上海證券賬戶持有人，申請補(bǔ)辦證券賬戶卡之前，應(yīng)先辦理指定交易手續(xù).

　　正確答案是：是

　　4. 在新股上網(wǎng)定價發(fā)行方式下，投資者在發(fā)行當(dāng)日的多飲申報僅第一飲申報有效.

　　正確答案是：是

　　5. 按照現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定的存管銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理.

　　正確答案是：是

　　6. 持有股票發(fā)行公司5喊以上股份的股東屬于內(nèi)幕信息的知情人。

　　正確答案是：是

　　7. 客戶溝通是證券公司營銷人員在招攬客戶過程中的重要環(huán)節(jié)。

　　正確答案是：是

　　8. 代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)之一是對擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)。

　　正確答案是：是

　　9. 證券交易所為各種類型的證券提供使利而充分的交易條件，要實施公開、公正和及時的信息披露.

　　正確答案是：是

　　10. 新股網(wǎng)上發(fā)行就是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，新股發(fā)行主承銷商在證券交易所掛牌銷售，投資者通過證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行申購的發(fā)行方式.

　　正確答案是：是

　　11. 目前我國證券交易所質(zhì)押式回購交易中期限最長的回購交易品種是365夭回購.

　　正確答案是：否

　　12. 證券公司進(jìn)行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價差，這種收益與代理手續(xù)費一樣穩(wěn)定.

　　正確答案是：否

　　13. 債券質(zhì)押式回購交易過程中的以資融券方在回購期間內(nèi)取得了債券的所有權(quán).

　　正確答案是：否

　　14. 客戶的委托如果未能成交，證券經(jīng)紀(jì)商在委托有效期間可繼續(xù)執(zhí)行，等待機(jī)會成交，直到有效期結(jié)束.

　　正確答案是：是

　　15. 證券公司受理客戶的融資融券業(yè)務(wù)申請后，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信調(diào)查.

　　正確答案是：是

　　16. 結(jié)算參與人被認(rèn)定為高風(fēng)險結(jié)算參與人的，中國結(jié)算公司有權(quán)隨時提高其最低結(jié)算備付金日巨額.

　　正確答案是：是

　　17. 在上海證券交易所上市的股票配股繳款時，上海證券交易所在配股繳款期內(nèi)，確定一個交易席位代理上市公司作為買入方按規(guī)定的統(tǒng)一證券代碼申報買入配股權(quán)證。

　　正確答案是：否

　　18. 代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)之一是指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、協(xié)議，真實、淮確、完整、及時地披露信息.

　　正確答案是：是

　　19. 按照現(xiàn)行交易制度規(guī)定，當(dāng)有兩個以上價位符合集合竟價的原則時，深圳證券交易所取其中間價為成交價。

　　正確答案是：否

　　20. 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，將客戶的資產(chǎn)用于證券市場上股票的投資組合，以實現(xiàn)客戶資產(chǎn)安全穩(wěn)定增值的行為。

　　正確答案是：否

　　21. 上市公司最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)，應(yīng)在公司股票簡稱前冠以"*ST”字樣。

　　正確答案是：否

　　22. 合格境外機(jī)構(gòu)投資者是指經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。

　　正確答案是：是

　　23. 按照上海證券交易所現(xiàn)行的交易規(guī)則，交易所在開市期間停牌時，停牌期間，既接受撒銷停牌前的申報，也接受新的申報。

　　正確答案是：是

　　24. 根據(jù)我國現(xiàn)行交易制度，B股的竟價結(jié)果可能有:T+1日全部成交、不成交、T+1日部分成交。

　　正確答案是：否

　　25. 證券經(jīng)紀(jì)人可以是自然人也可以是法人.

　　正確答案是：否

　　26. 與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的行為屬于操縱市場行為.

　　正確答案是：是

　　27. 境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)駐華代表處必須依法設(shè)立且滿5年，方可申請成為證券交易所的特別會員。

　　正確答案是：否

　　28. 滬深證券交易所技術(shù)性停牌或臨時停市的訣定必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　正確答案是：否

　　29. 買斷式回購履約金的比率如有調(diào)整，調(diào)整后的比率適用于調(diào)整日后的交易，已發(fā)生交易的履約金不追溯調(diào)整.

　　正確答案是：是

　　30. 深幼l證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票僅基于交易系統(tǒng)，投資者不能通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投票.

　　正確答案是：否

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