21. 證券公司在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)中可以( )

　　A 內(nèi)幕交易

　　B 操縱市場(chǎng)

　　C 出借賬戶

　　D 建立內(nèi)部報(bào)告制度

　　正確答案是：D

　　22. 關(guān)于股票的交易，下列表述錯(cuò)誤的是( )。

　　A 股票交易就是以股票為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)

　　B 股票交易只能在證券交易所進(jìn)行

　　C 在股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市交易，直至終止上市交易

　　D 暫停上市交易后，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)重新具備了條件的也可以恢復(fù)上市交易

　　正確答案是：B

　　23. 在做市商市場(chǎng)中，證券交易的買價(jià)由( )給出，證券交易的賣價(jià)由( )給出.

　　A 做市商…投資者

　　B 做市商…做市商

　　C 投資者…投資者

　　D 投資者…做市商

　　正確答案是：B

　　24. 按照上海證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，債券質(zhì)抑式回購(gòu)的最小申報(bào)數(shù)量為( ).

　　A 10手

　　B 100手

　　C l手

　　D 1000手

　　正確答案是：B

　　25. 按照我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，單個(gè)境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的( )。

　　A 3%

　　B 20%

　　C 10%

　　D 5%

　　正確答案是：C

　　26. 某B股最后交易日的收盤價(jià)為0.800美元Z股，每股紅利為0.005美元F股，股權(quán)登記日收盤價(jià)為0.799美元Z股，則該股除息報(bào)價(jià)應(yīng)為( )美元)股。

　　A 0.794

　　B 0.795

　　C 0.804

　　D 0.799

　　正確答案是：B

　　27. 中國(guó)結(jié)算公司( )為各結(jié)算參與人確定最低結(jié)算備付金比例。

　　A 每日

　　B 每周

　　C 每月

　　D 每年

　　正確答案是：C

　　28. 證券交易的特征不包括下面哪一項(xiàng)( )

　　A 收益性

　　B 穩(wěn)定性

　　C 流動(dòng)性

　　D 風(fēng)險(xiǎn)性

　　正確答案是：B

　　29. 下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是( )。

　　A 證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

　　B 客戶指令的權(quán)威性

　　C 客戶資料的保密性

　　D 交易對(duì)象的特定性

　　正確答案是：D

　　30. 當(dāng)中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板股票上市首日盤中成交價(jià)格較當(dāng)日開盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過20%時(shí)，交易所可對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停牌( )分鐘.

　　A 10

　　B 20

　　C 30

　　D 停牌至14:57分

　　正確答案是：A

　　31. 按照我國(guó)現(xiàn)行制度規(guī)定，為合格境外機(jī)構(gòu)投資者開立證券賬戶的申請(qǐng)人是( )。

　　A 合格境外機(jī)構(gòu)投資者選定的托管人

　　B 合格境外機(jī)構(gòu)投資者自身

　　C 合格境外機(jī)構(gòu)投資選定的境內(nèi)證券公司

　　D 合格境外機(jī)構(gòu)投資者的批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)

　　正確答案是：A

　　32. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的申報(bào)材料后對(duì)申報(bào)材料的( )進(jìn)行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請(qǐng).

　　A 同一性

　　B 公平性

　　C 齊備性

　　D 真實(shí)性

　　正確答案是：C

　　33. 充抵融資融券保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，其中國(guó)債折算率最高不超過( )。

　　A 70%

　　B 80%

　　C 90%

　　D 95%

　　正確答案是：D

　　34. 按照我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司么股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的( ).

　　A 10%

　　B 15%

　　C 5%

　　D 20%

　　正確答案是：D

　　35. 證券投資者無論辦理自助交割還是辦理拒臺(tái)人工交割，都需要提供( )。

　　A 銀行預(yù)留印鑒卡

　　B 身份證

　　C 資金卡

　　D 證券賬戶卡

　　正確答案是：C

　　36. 上海證券交易所規(guī)定，接受會(huì)員竟價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日( )。

　　A 9:15—11:30、13:30—15:15

　　B 9:00—11:00、13:00—15:00

　　C 9:15—11:30、13:00—15:00

　　D 9:15—9:25、9:30—11:30、13:00—15:00

　　正確答案是：D

　　37. 中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過( )或占凈資產(chǎn)值的50%人上的情形，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

　　A 100萬

　　B 500萬

　　C 2000萬

　　D 1000萬

　　正確答案是：C

　　38. 按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司的有關(guān)規(guī)定，投資者買賣在深圳證券交易所掛牌的證券時(shí)，必須支付過戶費(fèi)的交易品種為( ).

　　A B股

　　B 搬

　　C 基金

　　D 人民幣普通股

　　正確答案是：A

　　39. 權(quán)證存續(xù)期滿前( )個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán).

　　A 3

　　B 5

　　C 10

　　D 20

　　正確答案是：B

　　40. 有關(guān)委托方式，說法錯(cuò)誤的是( ).

　　A 市價(jià)申報(bào)只適用于有價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的交易

　　B 眼價(jià)委托的缺點(diǎn)是成交速度慢，可能無法成交

　　C 限價(jià)委托方式的優(yōu)點(diǎn)是成交迅速且成交率高

　　D 在限價(jià)委托下，證券可以以客戶給定的價(jià)格成交，有利于客戶實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃

　　正確答案是：C

　　相關(guān)推薦：

　　2013證券從業(yè)資格市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考點(diǎn)匯總

　　2013年證券從業(yè)資格《投資基金》考點(diǎn)匯總

　　2013證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》考前沖刺卷及答案