41. 證券營(yíng)業(yè)部實(shí)行前后臺(tái)分離，電腦管理、會(huì)計(jì)核算人員不得兼辦( ).

　　A 清算業(yè)務(wù)

　　B 技術(shù)部

　　C 會(huì)計(jì)核算部

　　D 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)處理崗位

　　正確答案是：A

　　42. 在場(chǎng)外交易市場(chǎng)，金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)的作用是( ).

　　A 只是交易的組織者

　　B 只是交易的直接參與者

　　C 既是交易的組織者，又是交易的直接參與者

　　D 交易的監(jiān)管者

　　正確答案是：C

　　43. 按照現(xiàn)行規(guī)定，股票終止上市后，股票發(fā)行人辦理退出登記時(shí)，( )須將股份持有人名冊(cè)清單等相關(guān)材料移交給股票發(fā)行人.

　　A 證券交易所

　　B 證監(jiān)會(huì)

　　C 證券經(jīng)紀(jì)商

　　D 中國(guó)結(jié)算公司

　　正確答案是：D

　　44. ( )，深圳證券交易所正式開業(yè).

　　A 1990-12-1

　　B 1991-7-1

　　C 1986年

　　D 2005-4-1

　　正確答案是：B

　　45. 最低結(jié)算備付金限額的確定，與( )無(wú)關(guān)。

　　A 上月交易天數(shù)

　　B 上月證券買入金額

　　C 上月買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回金額

　　D 最低結(jié)算備付金比例

　　正確答案是：C

　　46. 按照現(xiàn)行規(guī)定，( )不對(duì)證券公司的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。

　　A 中國(guó)結(jié)算公司

　　B 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　C 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D 證券交易所

　　正確答案是：A

　　47. 下列( )屬于操縱市場(chǎng)行為.

　　A 將自營(yíng)賬戶借給他人使用

　　B 內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

　　C 委托其他證券公司代為買賣證券

　　D 在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　正確答案是：D

　　48. 證券公司公布的可充抵保證金證券的名單，不得超出( )公布的可充抵保證金證券范圍.

　　A 交易所

　　B 登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　C 證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D 證監(jiān)會(huì)

　　正確答案是：A

　　49. 證券公司參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過(guò)證券公司凈資本的( )。

　　A 10%

　　B 15%

　　C 20%

　　D 50%

　　正確答案是：B

　　50. 證券公司對(duì)客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過(guò)客戶提交保證金的( )倍.

　　A 2

　　B 1

　　C 3

　　D 4

　　正確答案是：A

　　51. 債券全價(jià)交易是指( )。

　　A 以不含債券應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，但以全價(jià)價(jià)格進(jìn)行結(jié)算

　　B 以含有債券應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，且按此價(jià)格進(jìn)行結(jié)算

　　C 以含有債券應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，但以不含應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格進(jìn)行結(jié)算

　　D 以不含有債券應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，且按此價(jià)格進(jìn)行結(jié)算

　　正確答案是：B

　　52. 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是( ).

　　A 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B 管理風(fēng)險(xiǎn)

　　C 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案是：C

　　53. 根據(jù)現(xiàn)行入股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排，投資者可在( )領(lǐng)取現(xiàn)金紅利.(T日為公告刊登日)

　　A 除息日

　　B 發(fā)放日

　　C 權(quán)益登記日

　　D 公告刊登日

　　正確答案是：B

　　54. 下列各項(xiàng)中，不屬于委托指令的基本要素的是( ).

　　A 證券賬號(hào)

　　B 買賣方向

　　C 益量

　　D 數(shù)量

　　正確答案是：C

　　55. 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，上海證券交易所債券現(xiàn)貨的交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)為不超過(guò)成交金額的( ).

　　A 0.02%

　　B 0.01%

　　C 0.03%

　　D 0.04%

　　正確答案是：A

　　56. 深圳證券交易所上市開放式基金(LOF)合同生效后即進(jìn)入封閉期，該封閉期一般不超過(guò)( )個(gè)月.

　　A 3

　　B 6

　　C 12

　　D 9

　　正確答案是：A

　　57. 在網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行新股過(guò)程中，當(dāng)有效認(rèn)購(gòu)數(shù)量大于新股發(fā)行數(shù)量時(shí)，應(yīng)由( )負(fù)責(zé)組織搖號(hào)抽簽，確定新股認(rèn)購(gòu)成功者。

　　A 主承銷商

　　B 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　C 證券交易所

　　D 證券公司

　　正確答案是：A

　　58. 深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)資金凍結(jié)時(shí)間為( )個(gè)交易日，上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)資金凍結(jié)時(shí)間為( )個(gè)交易日。

　　A 4,3

　　B 3,4

　　C 4,5

　　D 5,4

　　正確答案是：B

　　59. 根據(jù)《上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，回購(gòu)到期如單方違約，違約方的履約金交( )所有.

　　A 證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金

　　B 上海證券交易所

　　C 守約方

　　D 投資者保護(hù)基金

　　正確答案是：C

　　60. 按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所B股結(jié)算費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)為( ).

　　A 成交金額的0.1%

　　B 成交金額的0.05%

　　C 成交金額的0.05%，不超過(guò)500美元

　　D 成交金額的0.05%，不超過(guò)500港元

　　正確答案是：B、

　　相關(guān)推薦：

　　2013證券從業(yè)資格市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考點(diǎn)匯總

　　2013年證券從業(yè)資格《投資基金》考點(diǎn)匯總

　　2013證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》考前沖刺卷及答案