31.( )不屬于上市后的證券存管業(yè)務(wù)。

　　A.非交易過(guò)戶(hù)

　　B.交易過(guò)戶(hù)

　　C.發(fā)放現(xiàn)金紅利

　　D.股東名冊(cè)登錄

　　32.以下不屬于股份登記的是( )。

　　A.首次公開(kāi)發(fā)行登記

　　B.增發(fā)新股登記

　　C.送股和配股登記

　　D.發(fā)放現(xiàn)金股利登記

　　33.證券交易所特別會(huì)員應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)不包括( )。

　　A.提交年度工作報(bào)告和重大事項(xiàng)變更報(bào)告

　　B.派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)

　　C.繳納特別會(huì)員費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用

　　D.協(xié)調(diào)所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)34.證券公司在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)中可以( )。

　　A.以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　B.以默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買(mǎi)賣(mài)幾種 證券

　　C.買(mǎi)入公司在IP0包銷(xiāo)過(guò)程中未能售出的股票

　　D.委托其他證券公司代為買(mǎi)賣(mài)證券

　　35.關(guān)于證券賬戶(hù)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.投資者買(mǎi)入的證券需要記錄在投資者證券賬戶(hù)當(dāng)中

　　B.開(kāi)立證券賬戶(hù)是投資者進(jìn)行證券交易的先決條件

　　C.中國(guó)結(jié)算公司對(duì)證券賬戶(hù)實(shí)施統(tǒng)一管理

　　D.證券賬戶(hù)是證券公司為申請(qǐng)人開(kāi)出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證

　　36.從內(nèi)容上看，權(quán)證的性質(zhì)是( )。

　　A.債權(quán)

　　B.股權(quán)

　　C.期貨

　　D.期權(quán)

　　37.證券公司同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限

　　額為人民幣( )億元。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　38.在我國(guó)，交易所會(huì)員( )是被允許的。

　　A.將席位全部以出租形式交由其他機(jī)構(gòu)使用

　　B.退回交易席位

　　C.轉(zhuǎn)讓席位

　　D.將部分席位以承包形式交由個(gè)人使用

　　39.下列各項(xiàng)不屬于營(yíng)業(yè)部與客戶(hù)簽訂代理交易協(xié)議內(nèi)容的是( )。

　　A.雙方權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)提示

　　B.營(yíng)業(yè)部可從事的合法業(yè)務(wù)范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務(wù)內(nèi)容

　　C.證券公司禁止?fàn)I業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容

　　D.營(yíng)業(yè)部的規(guī)模及從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的姓名

　　40.關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，以下說(shuō)法中，( )是錯(cuò)誤的。

　　A.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢(xún)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況

　　B.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況

　　C.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是出具資產(chǎn)托管報(bào)告

　　D.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是向證券公司發(fā)布投資或者清算指令

　　41.新股網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)發(fā)行與一般網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的不同之處在于( )。

　　A.認(rèn)購(gòu)方式不同

　　B.發(fā)行價(jià)格的確定辦法不同

　　C.認(rèn)購(gòu)成功的確認(rèn)方式不同

　　D.承銷(xiāo)方式不同

　　42.某固定收益證券現(xiàn)券在固定收益平臺(tái)進(jìn)行交易，上一交易日的參考價(jià)格為5.50元，那么今日交易價(jià)不可能為( )元。

　　A.4.85

　　B.5.O5

　　C.5.85

　　D.6.05

　　43.定向資產(chǎn)管理合同無(wú)效、被撤銷(xiāo)、解除或者終止后( )日內(nèi)，證券公司應(yīng)當(dāng)代理客戶(hù)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注銷(xiāo)專(zhuān)用證券賬戶(hù)。

　　A.31

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　44.( )開(kāi)立證券賬戶(hù)必須直接向中國(guó)結(jié)算公司上海、深圳分公司辦理。

　　A.定居在國(guó)外的中國(guó)公民

　　B.合格境外機(jī)構(gòu)投資者

　　C.境內(nèi)居民個(gè)人

　　D.投資B股的外國(guó)法人

　　45.( )不是證券公司的監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)。

　　A.證券公司自身

　　B.投資咨詢(xún)部門(mén)

　　C.證券交易所

　　D.證券管理部門(mén)

　　46.下列說(shuō)法正確的是( )。

　　A.證券投資主體只包括自然人

　　B.證券公司只有有限責(zé)任公司一種形式

　　C.證券公司可以是場(chǎng)外證券交易的組織者，也可以是證券交易的直接參與者

　　D.證券交易所是不以營(yíng)利為目的的公司法人

　　47.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)由( )監(jiān)督管理。

　　A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.證券交易所

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D. 國(guó)務(wù)院

　　48.首先要取得( )頒發(fā)的經(jīng)營(yíng)外資股業(yè)務(wù)資格證書(shū)，境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)才能取得B股席位。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.交易所

　　C.國(guó)家外匯管理局

　　D.國(guó)務(wù)院

　　49.金融期貨的種類(lèi)不包括( )。

　　A.外匯期貨

　　B.利率期貨

　　C.股指期貨

　　D.商品期貨

　　50.根據(jù)上海證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，上海證券交易所B股的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為( )。

　　A.0.001美元

　　B.0.01港幣

　　C.0.01美元

　　D.0.001港元

　　51.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)符合的要求中不包括( )。

　　A.建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程

　　B.建立和完善投資對(duì)象備選庫(kù)制度

　　C.建立研究與交易之間的交流制度

　　D.保持獨(dú)立、客觀

　　52.下列不屬于上海證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易品種的是( )。

　　A.3天回購(gòu)

　　B.7天回購(gòu)

　　C.14天回購(gòu)

　　D.63天回購(gòu)

　　53.融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)一般包括( )。

　　A.利率風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)(通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn))、政治風(fēng)險(xiǎn)

　　B.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)

　　C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)

　　D.基本風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)

　　54.股票買(mǎi)賣(mài)印花稅最后由( )統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納。

　　A.中國(guó)結(jié)算公司

　　B.證券交易所

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D. 證券公司

　　55.一筆回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體、( )次交易契約行為。

　　A.1

　　B.3

　　C.4

　　D.2

　　56.( )國(guó)債上市日起在大宗交易系統(tǒng)將此期國(guó)債用于買(mǎi)斷式回購(gòu)交易。

　　A.2004年記賬式(十期)

　　B.2005年記賬式(二期)

　　C.2005年記賬式(十期)

　　D.2004年記賬式(二期)

　　57.按( )不同，可以把權(quán)證分為認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證。

　　A.發(fā)行人

　　B.持有人行權(quán)的時(shí)間

　　C.買(mǎi)賣(mài)的標(biāo)的股票來(lái)源

　　D.持有****利的性質(zhì)

　　58.證券市場(chǎng)的穩(wěn)定性可以用( )來(lái)衡量。

　　A.市場(chǎng)指數(shù)的收益率

　　B.市場(chǎng)指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)度

　　C.市場(chǎng)指數(shù)的透明度

　　D.市場(chǎng)指數(shù)的覆蓋率

　　59.開(kāi)放式基金份額的申購(gòu)價(jià)格和贖回價(jià)格是在( )的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的。

　　A.基金資產(chǎn)總值

　　B.基金資產(chǎn)凈值

　　C.基金份額市值

　　D.雙方協(xié)商

　　60.B股最先在( )證券交易所上市。

　　A.上海

　　B.深圳

　　C.香港

　　D.紐約

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