2013年證券從業(yè)《證券交易》考前預(yù)測(cè)試題答案(1)

　　一、單項(xiàng)選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)

　　1.報(bào)價(jià)券商應(yīng)通過專用通道，按接受投資者報(bào)價(jià)委托的( )順序向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。

　　A.規(guī)模大小

　　B.價(jià)格高低

　　C.時(shí)間先后

　　D.數(shù)量多少

　　2.關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列表述不正確的是( )。

　　A.證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模

　　B.證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告

　　C.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從事場(chǎng)外交易、網(wǎng)下申購(gòu)等特殊交易

　　D.證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　3.下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的說法中，正確的是( )。

　　A.買賣對(duì)象為上市證券

　　B.主要收入為傭金收入

　　C.證券公司都有自營(yíng)資格

　　D.證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件

　　4.中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)核對(duì)所接收數(shù)據(jù)的( )。

　　A.及時(shí)性

　　B.完整性

　　C.真實(shí)性

　　D.準(zhǔn)確性

　　5.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)EA998]D號(hào)《上市公司股東大會(huì)規(guī)范意見》規(guī)定，利潤(rùn)分配方案、公積金轉(zhuǎn)增股本方案經(jīng)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)后，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開后( )內(nèi)完成股利(或股份)的派發(fā)(或轉(zhuǎn)增)事項(xiàng)。

　　A.1個(gè)月

　　B.25天

　　C.2個(gè)月

　　D.90天

　　6.填寫委托單的第一要點(diǎn)是填寫( )。

　　A.證券賬號(hào)

　　B.交割日期

　　C.數(shù)量

　　D.品種

　　7.下列證券品種中，不在證券登記結(jié)算公司辦理過戶的是( )。

　　A.股票

　　B.基金

　　C.無紙化國(guó)債

　　D.憑證式國(guó)債

　　8.( )依法對(duì)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補(bǔ)交擔(dān)保物的通知，以及處分擔(dān)保物等事項(xiàng)進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。

　　A.證券交易所

　　B.負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行

　　C.證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　9.關(guān)于證券登記，下列說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)

　　B.是規(guī)范證券發(fā)行和證券過戶的關(guān)鍵所在

　　C.是確定具體證券持有人及其權(quán)利的法律行為

　　D.是指證券公司接受證券發(fā)行人的委托，將其證券持有人的證券進(jìn)行 注冊(cè)登記

　　10.根據(jù)《上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，( )。

　　A.當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日不可以賣出

　　B.當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日可以贖回

　　C.當(dāng)日買入的基金份額，同日可以賣出

　　D.當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回

　　11.下列關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式的說法中，正確的是( )。

　　A.按抽簽決定認(rèn)購(gòu)成功者

　　B.按價(jià)格優(yōu)先原則決定認(rèn)購(gòu)成功者

　　C.按時(shí)間優(yōu)先原則決定認(rèn)購(gòu)成功者

　　D.按客戶優(yōu)先原則決定認(rèn)購(gòu)成功者

　　12.在自營(yíng)業(yè)務(wù)操作流程方面，以下說法不正確的是( )。

　　A.投資組合的制定和交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相互分離并由不同人員負(fù)責(zé)

　　B.禁止從自營(yíng)賬戶中調(diào)入調(diào)出資金

　　C.交易指令需要強(qiáng)制留痕

　　D.交易指令執(zhí)行前應(yīng)經(jīng)過審核

　　13.市價(jià)委托是指投資者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)( )買進(jìn)或賣出證券。

　　A.上一交易日收盤價(jià)格

　　B.當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格

　　C.當(dāng)時(shí)買進(jìn)價(jià)和賣出價(jià)的中間價(jià)

　　D.當(dāng)日的加權(quán)平均成交價(jià)

　　14.下列屬于明文列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為的是( )。

　　A.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易

　　B.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

　　C.將自營(yíng)賬戶借給他人使用

　　D.違反規(guī)定購(gòu)買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利 害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券

　　15.在登記結(jié)算公司辦理投資者掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡業(yè)務(wù)中，更換新號(hào)碼的證券賬戶卡包含( )兩項(xiàng)內(nèi)容。

　　A.原證券賬戶的復(fù)制和證券的非交易過戶

　　B.新開立證券賬戶和證券的非交易過戶

　　C.原證券賬戶的復(fù)制和證券的交易過戶

　　D.新開立證券賬戶和證券的交易過戶

　　16.根據(jù)我國(guó)《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商在從事證券

　　經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)必須遵守的內(nèi)容的說明，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物

　　B.不得在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收

　　C.不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失

　　D.不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

　　17.標(biāo)準(zhǔn)券是由不同債券品種按相應(yīng)( )形成的回購(gòu)融資額度。

　　A.收益率加權(quán)

　　B.面值平均

　　C.折現(xiàn)率折現(xiàn)

　　D.折算率折算

　　18.在回購(gòu)交易中，標(biāo)準(zhǔn)品種只分( )。

　　A.券種

　　B.回購(gòu)期限

　　C.債券利率

　　D.債券價(jià)格

　　19.證券經(jīng)紀(jì)商提供的信息服務(wù)不包括( )。

　　A.上市公司的詳細(xì)資料

　　B.公司和行業(yè)的研究報(bào)告

　　C.經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測(cè)分析和展望研究

　　D.有關(guān)股票市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢(shì)的內(nèi)部報(bào)告

　　20.在我國(guó)，根據(jù)市場(chǎng)情況，有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是( )。

　　A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.證券登記結(jié)算公司

　　C.證券交易所

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　21.根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購(gòu)大宗交易單筆買賣的最低限額為( )。

　　A.數(shù)量不低于1萬手，交易金額不低于1000萬元人民幣

　　B.數(shù)量不低于1萬手，交易金額不低于2000萬元人民幣

　　C.數(shù)量不低于2萬手，交易金額不低于1000萬元人民幣

　　D.數(shù)量不低于2萬手，交易金額不低于2000萬元人民幣

　　22.為了促使資金流向國(guó)民經(jīng)濟(jì)最需要的地方，上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國(guó)家( )的規(guī)定。

　　A.貨幣政策

　　B.財(cái)政政策

　　C.產(chǎn)業(yè)政策

　　D.價(jià)格政策

　　23.會(huì)員公司需要變更席位名稱和使用單位的，應(yīng)向證券交易所( )辦理申請(qǐng)席位變更的有關(guān)手續(xù)。

　　A.市場(chǎng)總監(jiān)

　　B.總經(jīng)理

　　C.會(huì)員部

　　D.會(huì)員大會(huì)常委會(huì)

　　24.不屬于限價(jià)委托的特點(diǎn)的是( )。

　　A.證券可以客戶預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交

　　B.市價(jià)與限價(jià)一致時(shí)才有可能成交

　　C.成交速度慢

　　D.沒有價(jià)格上的限制

　　25.在我國(guó)，根據(jù)不同種類席位的含義，將只從事B種股票買賣的B股席位，只從事債券買賣的債券專用席位等席位稱為( )。

　　A. 自營(yíng)席位

　　B.代理席位

　　C.普通席位

　　D.專用席位

　　26.下列關(guān)于申報(bào)原則的說法，不正確的是( )。

　　A.證券營(yíng)業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)

　　B.證券營(yíng)業(yè)部在交易市場(chǎng)買賣證券均須公開申報(bào)競(jìng)價(jià)

　　C.證券營(yíng)業(yè)部在申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買賣證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素

　　D.證券營(yíng)業(yè)部在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，可以自行對(duì)沖完成交易

　　27.按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的有( )。

　　A.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)

　　B.發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報(bào)告

　　C.指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息

　　D.受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜

　　28.關(guān)于目標(biāo)市場(chǎng)，下列說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.目標(biāo)市場(chǎng)是指具有共同需求或特征的投資者的集合

　　B.目標(biāo)市場(chǎng)選擇策略中的差異性市場(chǎng)營(yíng)銷策略又稱“密集型策略”

　　C.目標(biāo)市場(chǎng)的設(shè)定可以是一個(gè)細(xì)分市場(chǎng)，也可能是一系列細(xì)分市場(chǎng)

　　D.證券公司的目標(biāo)市場(chǎng)選擇是指證券公司在市場(chǎng)細(xì)分的基礎(chǔ)上，對(duì)不同的細(xì)分市場(chǎng)進(jìn)行評(píng)估，經(jīng)過比較和篩選，選定一個(gè)或幾個(gè)細(xì)分市場(chǎng)，在其中實(shí)施營(yíng)銷計(jì)劃并獲取利潤(rùn)的行為

　　29.證券公司申請(qǐng)成為證券交易所會(huì)員時(shí)，最終要由( )審核批準(zhǔn)。

　　A.交易所總經(jīng)理

　　B.交易所理事會(huì)

　　C.交易所會(huì)員大會(huì)

　　D.交易所會(huì)員管理部門

　　30.下列不屬于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是( )。

　　A.違法違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中內(nèi)幕交易

　　C.喪失資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格

　　D.證券公司因受到法律制裁而導(dǎo)致?lián)p失