31.根據(jù)新股網(wǎng)上競價發(fā)行程序，新股競價發(fā)行申報時，主承銷商為唯一的賣方，其申報數(shù)為新股實際發(fā)行數(shù)，賣出價格為( )。

　　A.實際發(fā)行價格

　　B.第一筆買入申報價

　　C.平均發(fā)行價

　　D.發(fā)行底價

　　32.融資融券業(yè)務(wù)是指( )出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動。

　　A.證券公司向客戶

　　B.銀行向客戶

　　C.銀行向證券公司

　　D.證券公司向銀行

　　33.假設(shè)××股票某時點的買賣申報價格和數(shù)量如下表所示。

　　××股票某時點申報價格和數(shù)量

　　買入或賣出申報價格(元/股)申報數(shù)量(股)

　　賣三5.40800

　　賣二5.39300

　　賣一5.382000

　　買一5.371500

　　買二5.36800

　　買三5.351800

　　假定投資該股票的客戶錢大寶此時向交易系統(tǒng)發(fā)出限價買入指令，價格為5.39元，數(shù)量為2600股，那么成交情況為( )。

　　A.成交300股，價格為539元

　　B.成交1800股，價格為535元

　　C.成交2300股，價格分別為2000股5.38元、300股5.39元

　　D.成交2600股，價格分別為1800股5.35元、800股5.36元

　　34.證券交易公開信息涉及機構(gòu)的，公布名稱為( )。

　　A.機構(gòu)開戶所使用的名稱

　　B.機構(gòu)專用

　　C.機構(gòu)所使用的交易席位號

　　D.交易席位所屬的公司名稱

　　35.柜臺自營買賣是指證券公司在( )以自己的名義與客戶之間進行的證券自營買賣。

　　A.銀行柜臺

　　B.證券交易所

　　C.證券交易系統(tǒng)

　　D.其營業(yè)柜臺

　　36.證券公司持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過( )，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　37.證券交易所會員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)異常交易行為，且可能嚴重影響證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時向( )報告。

　　A.證券登記結(jié)算公司

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.證券承銷商

　　D.證券交易所

　　38.無自營資格的證券公司變相從事證券自營業(yè)務(wù)的，可能受到的處罰

　　不包括( )。

　　A.公示處分

　　B.警告

　　C.沒收非法所得

　　D.罰款

　　39.證券經(jīng)紀商向客戶提供的《客戶須知》用來向客戶介紹其應(yīng)當(dāng)了解的內(nèi)容，下列不屬于其內(nèi)容的是( )。

　　A.合法的證券公司

　　B.投資品種的選擇

　　C.委托買賣方式的選擇

　　D.全權(quán)委托投資

　　40.某國債面值為100元，票面利率為5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日。則交易日掛牌顯示的應(yīng)計利息額為( )元。

　　A.1.24

　　B.1.86

　　C.2.24

　　D.2.86

　　41.根據(jù)上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，可流通股的送股起始交易日為( )日。(R為股權(quán)登記日)

　　A.R

　　B.R+1

　　C.R+2

　　D.R+3

　　42.在委托時，( )的身份確認可不由密碼控制。

　　A.電話自動委托

　　B.電話轉(zhuǎn)委托

　　C.自助委托

　　D.網(wǎng)上委托

　　43.關(guān)于送配股的股權(quán)登記方式，以下說法正確的是( )。

　　A.送配股的股權(quán)登記記錄不在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映

　　B.上海證券交易所對于未托管的實物股票派生的權(quán)證由承銷商認購

　　C.深圳證券交易所對未被認購且承銷商未予包銷的不予登記，在可配股份總數(shù)中扣除

　　D.深圳證券交易所對已托管但未進入清算系統(tǒng)的股份，配股權(quán)證由股權(quán)登記機構(gòu)直接記入股東的證券賬戶下

　　44.投資者從事ETF買賣交易，申報價格最小變動單位為( )元。

　　A.0.1

　　B.0.01

　　C.0.001

　　D.0.0001

　　45.證券公司自營業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險是( )。

　　A.市場風(fēng)險

　　B.交易風(fēng)險

　　C.法律風(fēng)險

　　D.經(jīng)營風(fēng)險

　　46.上海證券交易所目前公布的指數(shù)不包括( )。

　　A.上證A股指數(shù)

　　B.上證綜合指數(shù)

　　C.上證100指數(shù)

　　D.上證紅利指數(shù)

　　47.( )是集合資產(chǎn)管理計劃允許的投資事項。

　　A.將集合計劃資產(chǎn)用于資金拆借

　　B.將集合計劃資產(chǎn)中的證券用于回購

　　C.將集合計劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資

　　D.將集合計劃全部資產(chǎn)用于申購

　　48.證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立工作完成后( )，將集合資產(chǎn)管理計劃的設(shè)立情況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　A.15個工作日內(nèi)

　　B.20個工作日內(nèi)

　　C.10個工作日內(nèi)

　　D.5個工作日內(nèi)

　　49.關(guān)于網(wǎng)上定價發(fā)行，錯誤的說法是( )。

　　A.當(dāng)有效申購總量等于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票

　　B.當(dāng)有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票后，余額部分由承銷商認購

　　C.當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，由證券交易主機自動按每 1000股確定一個申報號，連續(xù)排號，然后搖號抽簽

　　D.每一賬戶申購委托不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的 整數(shù)倍

　　50.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，必須滿足最近( )年各項風(fēng)險控制指標持續(xù)符合規(guī)定。

　　A.3

　　B.4

　　C.2

　　D.1

　　51.清算、交收與財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移之間的正確關(guān)系是( )。

　　A.清算不發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移

　　B.交收不發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移

　　C.清算、交收均不發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移

　　D.清算、交收均發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移

　　52.采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時為價內(nèi)權(quán)證的，發(fā)行人 在權(quán)證期滿后的( )個工作日內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動支付現(xiàn)金 差價。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　53.每一機構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過該券種發(fā)行量的( )。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　54.按我國現(xiàn)行的規(guī)定，投資者應(yīng)事先到( )及其代理點開立證券賬戶。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.證券交易所

　　C.證券公司

　　D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上�；蛏钲诜止�司

　　55.證券公司在進行自營買賣證券時，其交易方式可以在法規(guī)范圍內(nèi)依 ( )自主選擇。

　　A.資金數(shù)量

　　B.交易量

　　C.交易品種

　　D.時間和條件

　　56.李明所在的證券專營機構(gòu)的凈資產(chǎn)為50億元人民幣，固定資產(chǎn)凈值為9億元人民幣，無形資產(chǎn)及遞延資產(chǎn)為0.2億元人民幣，提取的損失準備為1億元人民幣，證監(jiān)會認定的其他長期性或高風(fēng)險資產(chǎn)為0.4億元人民幣，長期投資為0.5億元人民幣。則這家證券專營機構(gòu)的凈資本是( )億元。

　　A.45.55

　　B.47.55

　　C.46.95

　　D.46.35

　　57.( )要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進行交收。

　　A.滾動交收

　　B.會計日交收

　　C.時點交收

　　D.定期交收

　　58.證券營業(yè)部信息技術(shù)人員的編制應(yīng)不少于( )人，且不少于本單

　　位總?cè)藬?shù)的( )。

　　A.1，5%

　　B.3，8%

　　C.5，10%

　　D.2，10%

　　59.證券交易的特征不包括( )。

　　A.流動性

　　B.收益性

　　C.風(fēng)險性

　　D.公開性

　　60.下列關(guān)于期權(quán)的描述，正確的是( )。

　　A.金融期權(quán)交易是以金融期權(quán)合約為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動

　　B.金融期權(quán)合約的買入者無需支付任何費用

　　C.買入期權(quán)后，就必須行使權(quán)力而不能放棄

　　D.看漲期權(quán)賦予期權(quán)購買者賣出的權(quán)利