第 1 頁:一、單項(xiàng)選擇題 |
第 7 頁:二、多項(xiàng)選擇題 |
第 11 頁:三、判斷題 |
第 13 頁:參考答案 |
一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題,每小題0.5分,共30分)以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,只有一項(xiàng)最符合題目要求,請選出正確的選項(xiàng),不選、錯(cuò)選均不得分。
1.結(jié)算公司向結(jié)算參與人計(jì)付結(jié)算備付金利息的利率是( )。
A.活期存款利率
B.1年定期存款利率
C.5年期定期存款利率
D.金融同業(yè)活期存款利率
2.在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)中,做市商的收入來源是( )。
A.投資收入
B.投機(jī)收入
C.手續(xù)費(fèi)、傭金收入
D.買賣證券的差價(jià)
3.將證券交易委托分為市價(jià)委托和限價(jià)委托,是按( )劃分。
A.買賣證券的方向
B.委托時(shí)效限制
C.委托價(jià)格限制
D.委托訂單的數(shù)量
4.上海證券交易所和深圳證券交易所沒有設(shè)立的機(jī)構(gòu)是( )。
A.專門委員會(huì)
B.會(huì)員大會(huì)
C.理事會(huì)
D.董事會(huì)
5.可轉(zhuǎn)換債券具有( )的雙重特性。
A.債權(quán)和期權(quán)
B.債權(quán)和股權(quán)
C.債權(quán)和權(quán)證
D.股權(quán)和期權(quán)
6.某結(jié)算參與人3月份買入證券總金額為300萬元,3月份交易天數(shù)為21天,中國結(jié)算公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為20%,則4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的最低結(jié)算備付金應(yīng)為( )。
A.28571元
B.18182元
C.600000元
D.3000000元
7.富爾證券公司主要從事證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢業(yè)務(wù),其注冊資本最低限額為人民幣( )元。
A.5000萬 B.1億 C.2億 D.5億
8.在證券交易所的日常經(jīng)營中,( )是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。
A.會(huì)員大會(huì) B.理事會(huì)
C.專門委員會(huì) D.總經(jīng)理辦公室
9.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定,證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的,其凈資本不得低于人民幣( )元。
A.1000萬 B.2000萬 C.5000萬 D.1億
10.為了使客戶更好地了解其中的風(fēng)險(xiǎn),證券經(jīng)紀(jì)商要向客戶提供( ),請客戶認(rèn)真詳細(xì)閱讀,然后由客戶簽名?蛻粢坏┖灻,就表明了自己閱讀并完全理解和愿意承擔(dān)證券市場的各 種風(fēng)險(xiǎn)。
A.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》
B.《客戶須知》
C.《證券交易委托代理協(xié)議書》
D.以上均不正確
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美好明天 在線課程 |
主講老師 | 必會(huì)考點(diǎn) 精講班
課程時(shí)長:25h/科
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學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破 ·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練; ·對計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。 |
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課程內(nèi)容 | 夯實(shí)基礎(chǔ)階段 | 必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長:25小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ) ·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架; ·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。 |
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難點(diǎn)突破階段 | 專項(xiàng)提升班
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終極搶分階段 | 考點(diǎn)串聯(lián)班
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