第 1 頁:一、單項選擇題 |
第 7 頁:二、多項選擇題 |
第 11 頁:三、判斷題 |
第 13 頁:參考答案 |
31.單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的( )。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
32.固定收益平臺交易漲跌幅價格的計算公式是( )。
A.前一交易日參考價格×(1±5%)
B.前一交易日參考價格×(1±10%)
C.當日開盤價×(1±5%)
D.當日開盤價×(1±10%)
33.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務,凈資本不低于人民幣( )。
A.5000萬元 B.1億元 C.1.5億元 D.2億元
34.限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn),不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的( ),并應當遵循分散投資風險的原則。
A.5% B.10% C.20% D.30%
35.目前,ETF認購資金凍結(jié)期間利息按( )計算,在銀行按季結(jié)息后劃付給基金管理人。
A.企業(yè)一年定期存款利率和實際凍結(jié)天數(shù)
B.企業(yè)一年定期存款利率和實際交易天數(shù)
C.企業(yè)活期存款利率和實際凍結(jié)天數(shù)
D.企業(yè)活期存款利率和實際交易天數(shù)
36.證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃,設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于人民幣( )億元。
A.1 B.3 C.5 D.10
37.證券公司自營買賣業(yè)務的首要特點是( )。
A.決策的自主性
B.買賣的隨意性
C.交易的風險性
D.收益的不穩(wěn)定性
38.下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是( )。
A.公司的實際控制人
B.發(fā)行人的高級管理人員
C.發(fā)行人的信息錄入員
D.持有公司10%股份的股東
39.自2008年6月1日起實施的《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定,證券公司的證券自營賬戶應當自開戶之日起( )個交易日內(nèi)報證券交易所備案。
A.1
B.2
C.3
D.5
40.證券公司自營業(yè)務的最高決策機構是( )。
A.風險控制機構
B.投資決策機構
C.董事會
D.自營業(yè)務部門
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