104 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，下列各項(xiàng)中，( )屬于證券經(jīng)紀(jì)商從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。

　　A 接受客戶全權(quán)委托，代為客戶決定證券的買賣方向、買賣品種、買賣數(shù)量及買賣時(shí)間

　　B 挪用客戶交易結(jié)算資金和證券，將客戶資金和證券出借或抵押

　　C 向客戶保證證券交易收益或承諾賠償客戶證券投資損失

　　D 為投資者提供投資咨詢

　　※專家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易 頁碼：第 87 頁 ： 答案：A B C

　　105 指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)兩種交易機(jī)制有著不同的特點(diǎn)，指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)的特點(diǎn)包括( )。

　　A 投資者買賣證券都以做市商為對(duì)手

　　B 投資者買賣證券的對(duì)手是其他投資者

　　C 證券成交價(jià)格的形成由做市商決定

　　D 證券交易價(jià)格由買賣雙方的力量直接決定

　　※專家點(diǎn)評(píng):

　　頁碼：第 17 頁 ： 答案：B D 其余兩項(xiàng)是報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)的特點(diǎn)。

　　106 證券公司申請(qǐng)成為深圳證券交易所會(huì)員時(shí)，應(yīng)報(bào)送的材料包括( )。

　　A 公司章程及主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度 B 中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)設(shè)立的批文

　　C 企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照 D 申請(qǐng)書

　　※專家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易 頁碼：第 19 頁 ： 答案：A B C D

　　107 收盤價(jià)格漲跌幅偏離值的計(jì)算公式涉及對(duì)應(yīng)的分類指數(shù)漲跌幅。在深圳證券交易所，對(duì)應(yīng)分類指數(shù)是指深圳證券交易所編制的( )等。

　　A 深證A股指數(shù) B 中小企業(yè)板指數(shù) C 深證B股指數(shù) D 深證基金指數(shù)

　　※專家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易 頁碼：第 162 頁 ： 答案：A B C D

　　108 可轉(zhuǎn)換債券具有( )的性質(zhì)。

　　A 配股權(quán) B 期權(quán) C 股權(quán) D 債權(quán)

　　※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁碼：第 6 頁 ： 答案：B D

　　在通常情況下，可轉(zhuǎn)債是轉(zhuǎn)換成普通股票，因此它具有債權(quán)和期權(quán)的雙重特性。

　　109 根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的是( )。

　　A 開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶

　　B 對(duì)擬推薦代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司全體董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)

　　C 受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜

　　D 辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜

　　※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁碼：第 135，136 頁 ： 答案：A C

　　答案解釋：B、D選項(xiàng)，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)。

　　110 下列新股發(fā)行方式中，不屬于網(wǎng)上發(fā)行的有( )。

　　A 全額預(yù)繳、比例配售 B 網(wǎng)上定價(jià)市值配售

　　C 認(rèn)購(gòu)證發(fā)行方式 D 與儲(chǔ)蓄存款掛鉤方式

　　※專家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易 頁碼：第 109，110 頁 ： 答案：A C D

　　答案解釋：網(wǎng)上發(fā)行的基本類型有網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行和網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行兩種，除網(wǎng)上定價(jià)市值配售外，其他都不屬于網(wǎng)上發(fā)行。