44.對集合資產(chǎn)管理業(yè)務實行集中統(tǒng)一管理，建立嚴格的業(yè)務隔離制度，主要包括( )。

　　A.證券公司應當實現(xiàn)集合資產(chǎn)管理業(yè)務與證券自營業(yè)務、證券承銷業(yè)務、證券經(jīng)紀業(yè)務及其他證券業(yè)務之間的有效隔離

　　B.同一高級管理人員不得同時分管資產(chǎn)管理業(yè)務和自營業(yè)務

　　C.同一人不得兼任資產(chǎn)管理業(yè)務和自營業(yè)務的部門負責人

　　D.同一投資主辦人不得同時辦理資產(chǎn)管理業(yè)務和自營業(yè)務

　　45.集合資產(chǎn)管理業(yè)務運作應建立嚴格的內(nèi)部控制制度，主要包括( )。

　　A.投資主辦人員須具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷

　　B.集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，其投資主辦人員可以管理其他定向資產(chǎn)管理計劃

　　C.集合資產(chǎn)管理計劃的清算由財務部門專人負責

　　D.同一高級管理人員不得同時分管資產(chǎn)管理業(yè)務和自營業(yè)務

　　46.集合資產(chǎn)管理計劃說明書的主要內(nèi)容是( )。

　　A.投資理念與投資策略

　　B.投資決策依據(jù)、投資程序與風險控制

　　C.投資規(guī)模與投資方

　　D.投資限制

　　47.集合資產(chǎn)管理合同應包括的主要內(nèi)容有( )。

　　A.前言中應注明，管理人承諾以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用本集合計劃資產(chǎn)，保證本集合計劃一定盈利及最低收益

　　B.中國證券監(jiān)督管理委員會對集合計劃作出的任何決定，表明其對集合計劃的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證

　　C.管理人和托管人對集合計劃資產(chǎn)單獨設(shè)置賬戶，對集合計劃資產(chǎn)獨立核算、分賬管理

　　D.集合計劃資產(chǎn)交由托管人負責托管，管理人與托管人必須按照中國證券監(jiān)督管理委員會要求、合同及其他有關(guān)規(guī)定簽訂托管協(xié)議

　　48.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，違反《試行辦法》和《實施細則》的有關(guān)規(guī)定，有下列( )情形之一的，應當主動改正;未能改正的，責令改正;拒不改正的，暫停其資產(chǎn)管理業(yè)務，單處或者并處警告、罰款;情節(jié)嚴重的，依法取消其資產(chǎn)管理業(yè)務資格。

　　A.未經(jīng)批準委托其他機構(gòu)或個人代為推廣集合資產(chǎn)管理計劃

　　B.通過固定交易單元進行交易或者將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的證券用于回購

　　C.未按照規(guī)定程序或者超比例從事關(guān)聯(lián)交易

　　D.超出投資范圍和比例進行投資

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