28.( )應(yīng)當對集合資產(chǎn)管理計劃的投資范圍和投資組合進行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)有重大違規(guī)行為的，須及時報告中國證券監(jiān)督管理委員會。

　　A.托管銀行

　　B.證券交易所

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.證券公司

　　29.證券公司應(yīng)當根據(jù)集合資產(chǎn)管理計劃的情況，保持適當比例的( )以備支付客戶的分紅或退出款項。

　　A.現(xiàn)金

　　B.社�；�金

　　C.到期日在1年以內(nèi)的政府債券

　　D.權(quán)證

　　30.集合資產(chǎn)管理合同由( )共同簽署。

　　A.證券公司

　　B.資產(chǎn)托管機構(gòu)

　　C.單個客戶

　　D.證券交易所

　　31.管理人以自有資金參與集合計劃時的特別約定包括( )。

　　A.本集合計劃開始運作的條件和日期

　　B.參與金額(比例)

　　C.收益分配和責任分擔方式

　　D.在集合計劃存續(xù)期內(nèi)不得退出的承諾

　　32.根據(jù)《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶主要享有的權(quán)利有( )。

　　A.除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益

　　B.根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃

　　C.知情的權(quán)利

　　D.匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的權(quán)利

　　33.在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶承擔的主要義務(wù)有( )。

　　A.按合同約定承擔投資風險

　　B.保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性

　　C.不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃

　　D.不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計劃的份額

　　34.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，禁止的行為有( )。

　　A.挪用客戶資產(chǎn)

　　B.利用客戶委托資產(chǎn)進行內(nèi)幕交易、操縱證券價格

　　C.將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔連帶責任的投資

　　D.對客戶投資收益或者賠償投資損失作出承諾

　　35.在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當了解的客戶的基本情況有( )。

　　A.財產(chǎn)與收入狀況

　　B.風險承受能力

　　C.投資偏好

　　D.性格脾氣

　　36.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當保證( )相互獨立，單獨設(shè)置賬戶、獨立核算、分賬管理。

　　A.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)

　　B.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)

　　C.不同集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)

　　D.集合資產(chǎn)管理計劃內(nèi)各項資產(chǎn)

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