二、不定項選擇題

　　1.《證券交易委托代理協(xié)議》中，乙方(證券公司營業(yè)部)要向甲方(客戶)作的聲明和承諾有( )。

　　A.乙方是依法設立的證券經營機構，具有相應的證券經紀業(yè)務資格，且已實施客戶交易結算資金第三方存管

　　B.乙方具有開展證券經紀業(yè)務的必要條件，能夠為甲方的證券交易提供相應的服務

　　C.乙方承諾遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結算機構業(yè)務規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則

　　D.乙方的經營范圍以證券監(jiān)督管理機關批準的經營內容為限，不接受客戶的全權交易委托，不對客戶的投資收益或虧損進行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導投資者，不誘使客戶進行不必要的證券買賣

　　2.《證券交易委托代理協(xié)議》中，甲方(客戶)要向乙方(證券公司營業(yè)部)作的聲明和承諾有( )。

　　A.甲方具有合法的證券投資資格，不存在法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結算機構業(yè)務規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則禁止或限制其投資證券市場的情形

　　B.甲方保證在其與乙方委托代理關系存續(xù)期內向乙方提供的所有證件、資料均真實、準確、完整、合法，并保證其資金來源合法

　　C.甲方已閱讀并充分理解乙方向其提供的《風險提示書》、《客戶須知》，清楚認識并愿意承擔證券市場投資風險

　　D.甲方已詳細閱讀本協(xié)議所有條款，并準確理解其含義，特別是其中有關乙方的免責條款

　　3.客戶閱讀《客戶須知》可以了解的內容有( )

　　A.合法的證券公司及證券營業(yè)部

　　B.投資品種與委托買賣方式的選擇

　　C.客戶與代理人的關系

　　D.個人證券賬戶與資金賬戶實名制

　　4.客戶從事證券交易，要了解有關證券公司、投資品種等其他信息內容時，需要證券經紀商向其提供( )。

　　A.《風險揭示書》

　　B.《客戶須知》

　　C.《證券交易委托代理協(xié)議書》

　　D.《客戶交易結算資金第三方存管協(xié)議書》

　　5.講解業(yè)務規(guī)則、協(xié)議內容和揭示風險，簽署( )實際上起到了投資者教育的作用。

　　A.《風險揭示書》

　　B.《客戶須知》

　　C.《證券交易委托代理協(xié)議書》

　　D.《客戶交易結算資金第三方存管協(xié)議書》

　　6.《客戶交易結算資金第三方存管協(xié)議書》是客戶與其指定( )簽訂的。

　　A.結算公司

　　B.存管銀行

　　C.證券經紀商

　　D.會計師事務所

　　7.投資者與證券經紀商建立特定的經紀關系需簽署的文件有( )。

　　A.《風險揭示書》

　　B.《客戶須知》

　　C.《證券交易委托代理協(xié)議書》

　　D.《客戶交易結算資金第三方存管協(xié)議書》

　　8.客戶作為委托合同的委托人，在享受權利時也必須承擔的義務有( )。

　　A.如實提供有關證件

　　B.了解交易風險，明確買賣方式

　　C.按規(guī)定繳存交易結算資金

　　D.采用正確的委托手段

　　2011年證券從業(yè)資格考試大綱

　　2011年證券從業(yè)資格考試10天通關攻略

　　2011證券從業(yè)資格《基礎知識》章節(jié)習題匯總